工银瑞信中证港股通高股息精选交易型 通达式指数证券投资基金聚合基金 托管条约 基金料理东谈主：工银瑞信基金料理有限公司 基金托管东谈主：广发证券股份有限公司 目 录 鉴于工银瑞信基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 使命公司，按照联系法律法例的端正具备担任基金料理东谈主的履历和才能，拟召募刊行 工银瑞信中证港股通高股息精选交易型通达式指数证券投资基金聚合基金； 鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证券公司， 按照联系法律法例的端正具备担任基金托管东谈主的履历和才能； 鉴于工银瑞信基金料理有限公司拟担任工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开 放式指数证券投资基金聚合基金的基金料理东谈主，广发证券股份有限公司拟担任工银瑞 信中证港股通高股息精选交易型通达式指数证券投资基金聚合基金的基金托管东谈主； 为明确工银瑞信中证港股通高股息精选交易型通达式指数证券投资基金聚合基金 的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约； 除非另有约定，《工银瑞信中证港股通高股息精选交易型通达式指数证券投资基 金聚合基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约时 应具有疏导的含义；若有不屈应以《基金合同》为准，并依其条件说明。 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：工银瑞信基金料理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表东谈主：赵桂才 成立日历：2005年6月21日 批准培植机关：中国证监会 批准培植文号：中国证监会证监基金字200593号 组织体式：有限使命公司 注册成本：贰亿元东谈主民币 存续时代：捏续筹算 筹算界限：基金召募、基金销售、钞票料理及中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼 法定代表东谈主：林传辉 成立日历：1994年01月21日 批准培植机关和批准培植文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 注册成本：东谈主民币7，605，845，511元 存续时代：恒久 基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510号 组织体式：股份有限公司 筹算界限：证券经纪；证券投资磋商；与证券交易、证券投资行动研讨的财务顾 问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管； 为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（照章须经批准的项 目，经联系部门批准后方可开展筹算行动。） 二、基金托管条约的依据、目的和原则 （一）签订托管条约的依据 本条约依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）等研讨法律、 法例（以下简称“法律法例”）、《基金合同》过甚他研讨端正制订。 （二）签订托管条约的目的 本条约的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息表示及相互监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 （三）签订托管条约的原则 基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金投资者正当权 益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据研讨法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。 本基金主要投资于方针ETF基金份额、办法指数成份股、备选成份股（含存托凭 证）。此外，为更好地结果投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创 业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通投资办法股票过甚他中国证监会允许基金 投资的股票、存托凭据）、股指期货、债券（包括国债、场所政府债、政府相沿机构 债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离交易可转债）、可交 换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、钞票相沿证券、债券 回购、银行进款、货币商场器具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系端正）。 本基金不错参与转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥智力 后，不错将其纳入投资界限。 本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票净值的90%，每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金钞票净值5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行稳妥智力后，不错治疗上述投 资品种的投资比例。 （二）基金托管东谈主根据研讨法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治疗期限进行监督： （1）本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票净值的90%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于 基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般钞票相沿证券的比例，不得朝上基金 钞票净值的10％； （4）本基金捏有的一齐钞票相沿证券，其市值不得朝上基金钞票净值的20％； （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)钞票相沿证券的比例，不得朝上该钞票 相沿证券限制的10％； （6）本基金料理东谈独揽理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的万般钞票相沿证券， 不得朝上其万般钞票相沿证券悉数限制的10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的钞票相沿证券。基金捏 有钞票相沿证券时代，要是其信用品级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布 之日起3个月内给以一齐卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不朝上本基金的总钞票， 本基金所呈报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的140%； （10）本基金投资存托凭据的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上 市交易的股票合并诡计； （11）本基金参与股指期货交易，应当礼服下列投资比例的限制： 的10%； 过基金钞票净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 值的20%； 一交易日基金钞票净值的20%； 应当合乎基金合同对于股票投资比例的研讨约定； （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当礼服以下交易限制： 个交易日以上的出借证券应归为流动性受限钞票； 算； （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得朝上本基金钞票净值的 甚至基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致； （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证 券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、办法指数成份股治疗、办法指 数成份股流动性限制、方针ETF申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主之 外的身分甚至基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交易 日内进行治疗，但中国证监会端正的罕见情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期 货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、办法指数成份股治疗、办法指数成份 股流动性限制、方针ETF申购、赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金料理东谈主之外的因 素甚至基金投资比例不合乎上述第（1）项端正投资比例的，基金料理东谈主应当在20个 交易日内进行治疗，但中国证监会端正的罕见情形或基金合同另有约定的除外。因证 券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资 不合乎第（12）项端正的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从 其端正。 基金料理东谈主应当自基金合同成功之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金 合同的研讨约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资政接应当合乎基金合同的 约定。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。基金托管东谈主对基金的投资的监督 与搜检自基金合同成功之日起开动。 （三）基金托管东谈主根据研讨法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本基金投 资辞谢步履进行监督。为珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列 投资或者行动： 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践抑止 东谈主或者与其有关键利害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他 关键关联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资政策，谨守基金份额捏有东谈主利益优 先的原则，戒备利益打破，成立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价 格实行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的应许，并按法律法例给以表示。关键关 联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金料理东谈主和基金托管东谈主应在基 金投资运作之前相互提供本机构的关联方名单，并确保所提供的关联方名单的真正性、 准确性、完满性。如关联方名单发生变更，基金料理东谈主及基金托管东谈主应实时将更新后 的名单发送给对方。 法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢步履等作出强制性治疗的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的端正实行；如法律法例或监管部门修改或治疗上述 投资限制、投资辞谢性端正，且该等治疗或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在 履行稳妥智力后按照法律法例或监管部门治疗或修改后的端正实行，并应向投资者履 行信息表示义务，但无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。法律法例或中国证监会另有 端正时，从其端正。 （四）基金托管东谈主根据研讨法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东谈主提 供经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所 适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行 更新，如基金料理东谈主根据商场情况需要临时治疗银行间债券商场交易敌手名单，应向 基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易前3个办事日内与基金托管东谈主协商处理。 基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发治疗的名单开动成功，新名单成功前 已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管 理东谈主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交易法则进行交易，并负责解 决因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法 律使命及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主详情的时代前仍未承 担违约使命过甚他联系法律使命的，基金料理东谈主负责向联系使命东谈主追偿，基金托管东谈主 应给予必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的亏空。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基 金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。如基金料理东谈主未提供名单， 视为可与全商场交易敌手进行交易。 （五）基金托管东谈主根据研讨法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理 东谈主投资银行进款进行监督。 基金投资银行进款的，基金料理东谈主应详情合乎条件的扫数进款银行的名单，并及 时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎研讨端正 进行监督。基金料理东谈主应根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，成立投资轨制、 审慎弃取进款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。如基金料理东谈主未向基金托管东谈主提供合乎条件的进款银行名单，基金托管 东谈主有权不合基金投资银行进款的交易敌手进行监督。 （六）若本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当礼服审慎筹算的原则， 配备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险料理轨制，完善业务历程， 灵验地戒备和抑止风险，基金托管东谈主搪塞基金参与转融通证券出借业务进行监督和复 核。 （七）基金托管东谈主根据研讨法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票 净值诡计、万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和 核查。 要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹发扬数据印制在宣传推 介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即讲述中国证监会。 （八）基金托管东谈主根据研讨法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 证券研讨问题的陈述》等研讨法律法例端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布 关键音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流畅受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券商场交 易的证券。 本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责联系 办事的落实和互助，并确保基金托管东谈主大要闲居查询。因基金料理东谈主原因产生的流畅 受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看守本基金钞票的使命与亏空，及 因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的使命及亏空，由基金料理东谈主承担。 险抑止轨制、流动性风险抑止预案等礼貌轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需 要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金 出现流动性风险。基金料理东谈主应当将上述礼貌轨制提交给基金托管东谈主。 基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采取 积极灵验的规律，在合理的时代内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金料理东谈主应保证提供足 额现款确保基金的支付结算，并承担扫数亏空。对本基金因投资流畅受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现亏空 甚至基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的亏空。 在投资流畅受限证券之前，基金料理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提供 研讨流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基 金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证 券市值占钞票净值的比例、资金划付时代等。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、完 整。 基金托管东谈主在监督基金料理东谈主投资流畅受限证券的过程中，如觉得因商场出现剧 烈变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有 权要求基金料理东谈主对该风险的排斥或戒备规律进行补充和整改，并作念出版面说明。否 则，基金托管东谈主经事前书面陈述基金料理东谈主，有权拒却实行其研讨指示。因拒却实行 该指示酿成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权讲述中国证监会。 基金料理东谈主应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基 金托管东谈主大要闲居查询。因基金料理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，酿成 基金财产的亏空或基金托管东谈主无法安全看守基金财产的使命与亏空，由基金料理东谈主承 担。 要是基金料理东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送联系数据或者报送了虚假 的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后 果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本条约履行职责外，因投资流畅受限证券 产生的亏空，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述亏空。 （九）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 捏有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务所宗旨 后，不错依照法律法例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有 东谈主大会审议。法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 侧袋机制实施时代，基金合同约定的投资组合比例、投资政策、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和 支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的端正。 （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违犯 法律法例和《基金合同》的端正，应实时以书面体式陈述基金料理东谈主限期改造。基金 料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈述后应实时核 对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，说明 违纪原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主 有权随时对陈述县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈述的 违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金 料理东谈主依据交易智力还是成功的投资指示违犯法律、行政法例和其他研讨端正，或者 违犯《基金合同》约定的，应当立即陈述基金料理东谈主，并讲述中国证监会。 （十一）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金料理东谈主应在 端正时代内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托管东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供联系 数据尊府和轨制等。 （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违纪步履，应实时讲述中国证监会， 同期陈述基金料理东谈主限期改造，并将改造后果讲述中国证监会。基金料理东谈主无高洁理 由，拒却、贫寒对方根据本条约端正运用监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中 国证监会。 四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复 核基金料理东谈主诡计的基金钞票净值和万般基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清 算交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。 （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实行或无故蔓延实行基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本条约过甚他研讨端正时，应实时以书面体式陈述基金托管 东谈主限期改造。基金托管东谈主收到陈述后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金 料理东谈主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金料理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金料理 东谈主核查托管财产的完满性和真正性，在端正时代内修起基金料理东谈主并改正。 （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键违纪步履，应实时讲述中国证监会，同 时陈述基金托管东谈主限期改造，并将改造后果讲述中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理， 拒却、贫寒对方根据本条约端正运用监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行 灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应讲述中国证 监会。 五、基金财产的看守 （一）基金财产看守的原则 合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 孤独。 基金财产，如有罕见情况两边可另行协商处理。 到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时陈述基金料理东谈主采取规律进行催收。由此给基金财产酿成亏空的，基金料理东谈主应负 责向研讨当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。 （二）基金召募时代及召募资金的验资 的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金料理东谈主或其托福的登记机构开立并管 理。 金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等研讨端正后，基金料理东谈主应将属 于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在端正时代内，聘 请合乎《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由 参预验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金托管账户的开立和料理 金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和 使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行动。 （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理 联名的证券账户。 和基金料理东谈主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 资金账户。证券经纪机构根据联系法律法例、表率性文献为本基金开立联系资金账户 并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金料理东谈主签订联系条约。 放在基金料理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金料理东谈主 所弃取的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责 看守证券资金账户内存放的资金。 及联系账户的开设、使用的，按研讨端正开设、使用并料理；若无联系端正，则基金 托管东谈主应当比照并礼服上述对于账户开设、使用的端正。 （五）债券托管专户的开设和料理 根据基金料理东谈主的要求，《基金合同》成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司的研讨端正，以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债 券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东谈主代表基金签 订世界银行间债券商场债券回购主条约。回购主条约的签署与托管东谈主无关。世界银 行间同行拆借商场的交易履历由基金料理东谈主以基金的口头央求，银行间债券商场准 入备案由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同负责。 （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按研讨法则使用并料理。 （七）基金财产投资的研讨有价凭据等的看守 基金财产投资的研讨什物证券、银行按期进款存单等有价凭据由基金托管东谈主负责 妥善看守，看守凭据由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据 基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验抑止下的什物证券在基金托管东谈主保 管时代的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机 构实践灵验抑止的证券不承担看守使命。 （八）与基金财产研讨的关键合同的看守 由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金研讨的关键合同的原件折柳由基金料理东谈主、 基金托管东谈主看守。除条约另有端正外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金研讨的关键 合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原来的原件。基金料理东谈主应在关键合同签署后实时将关键合同扫描件发送给基 金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。关键合同的看守期限不低 于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基 金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。 六、指示的发送、阐发及实行 基金料理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东谈主通过基金托管 账户与证券资金账户已成立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划 款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的划款指示实行银证互转。 基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过甚他款项收付指 令，基金托管东谈主实行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等研讨事项。 （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 令授权陈述，指定电子指示的被授权东谈主员或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金料理东谈主需向基金托管东谈主提供纸质指示授权陈述，纸质指示授权陈述的内容包括被 授权东谈主的名单、签章样本、权限、成功时代和预留印鉴。 基金料理东谈主改动被授权印鉴，须提前一个交易日向基金托管东谈主提供变更后的新的 授权陈述。授权陈述应加盖基金料理东谈主公司公章及法定代表东谈主署名或盖印并写明成功 时代。 陈述载明的成功时代成功（如基金托管东谈主收到授权陈述的时代晚于授权陈述载明的生 效时代，则授权陈述自基金托管东谈主阐发收到授权陈述的时代成功，下同）。基金料理 东谈主使用电子邮件方式或其他两边认同的方式向基金托管东谈主发送授权陈述后，应实时与 基金托管东谈主电话阐发，以保证基金托管东谈主实时查收。由于印鉴变更而提供的变更后的 新的授权陈述，基金料理东谈主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件方式或其他两边 认同的方式向基金托管东谈主发送扫描件，同期电话陈述基金托管东谈主，变更后的新的授权 陈述经基金托管东谈主阐发后于授权陈述载明的成功时代（早于基金托管东谈主阐发时代的， 以基金托管东谈主阐发日为准）成功，同期原授权陈述失效。变更陈述成功前，基金托管 东谈主仍应按原约定实行指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。对于基金料理东谈主未实时陈述 变更情况导致基金托管东谈主发生资金划付差错，由此产生的使命由基金料理东谈主承担。 及联系操作主谈主员之外的任何东谈主走漏，但法律法例另有端正或有权机关另有要求的除 外。 （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发及实行的时代和智力 基金料理东谈主发送指示应遴荐电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他方式。 如非上述方式发送的指示，基金托管东谈主有权拒却指示的阐发和实行，但应实时通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的端正，在其正当的筹算 权限和交易权限内发送指示。 被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定智力在其授权范 围内发出的灵验指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。但要是基金料理东谈主还是废除或更 改对交易指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本条约阐发后，则对于尔后该交 易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担使命，授 权已改动但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。 基金料理东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东谈主阐发。指示或成交 单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金料理东谈主提供的授权文献进行表 面一致性审查，实时审慎考据研讨内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真正性不承担责 任。如有疑问必须实时陈述基金料理东谈主。 对于要求今日到账的指示，必须在今日15:00前向基金托管东谈主发送，15:00之后发 送的，基金托管东谈主勤奋实行，但不成保证划账成功。要是要求今日某一时点到账的指 令，则指示需要提前2个办事小时发送，并确保联系付款条件还是具备。基金托管东谈主 将视付款条件具备时为指示投递时代。因基金料理东谈主指示传输不足时，甚至资金未 能实时划入中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中登公司”）所酿成的损 失由基金料理东谈主承担。 基金托管东谈主对指示考据后，应实时实行。 基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金托管账户有富足的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予实行，但应实时陈述基金料理东谈主，由基金料理东谈主审核、查明原 因，阐发此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未实行该指示酿成亏空的使命。 对于申购新股等时效性要求高的指示，基金料理东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主 并进行电话阐发，为托管东谈主预留充足的指示处理时代。 （四）基金料理东谈主发送造作指示的情形和处明智力 基金托管东谈主发现指示造作，应实时提醒基金料理东谈主改正后再给以实行，若由此造 成的延误亏空由基金料理东谈主承担。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处明智力 若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他研讨端正，或者 违犯《基金合同》约定的，应当拒却实行，实时陈述基金料理东谈主。 若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易智力还是成功的指示违犯法律、行政法例 和其他研讨端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时陈述基金料理东谈主，由此造 成的亏空由基金料理东谈主承担。 （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法 基金托管东谈主由于其本身原因未能实行或造作实行基金料理东谈主指示甚至本基金的利 益受到毁伤，应在发现后，实时采取规律给以弥补，给基金财产、基金份额捏有东谈主造 成亏空的，对由此酿成的平直经济亏空负抵偿使命。 （七）更换被授权东谈主的智力 基金料理东谈主撤换被授权东谈主员、改变被授权东谈主员的权限，须提前一个交易日向基金 托管东谈主提供变更后的新的授权陈述。授权陈述应加盖基金料理东谈主公司公章及法定代表 东谈主署名或盖印并写明成功时代。 由于东谈主员、权限变更而提供的变更后的新的授权陈述，基金料理东谈主必须提前至少 一个交易日，使用电子邮件方式或其他两边认同的方式向基金托管东谈主发送扫描件，同 时电话陈述基金托管东谈主，变更后的新的授权陈述经基金托管东谈主阐发后于授权陈述载明 的成功时代（早于基金托管东谈主阐发时代的，以基金托管东谈主阐发日为准）成功，同期原 授权陈述失效。被授权东谈主变更陈述成功前，基金托管东谈主仍应按原约定实行指示，基金 料理东谈主不得否定其效劳。对于基金料理东谈主未实时陈述变更情况导致基金托管东谈主发生资 金划付差错，由此产生的使命由基金料理东谈主承担。 （八）其他事项 权文献内容相符进行口头一致性搜检，顶牛贷如发现问题，应实时陈述基金料理东谈主。 按照法律法例、本条约的端正正如实行基金料理东谈主指示而引起的亏空不承担使命。 七、交易及计帐交收安排 （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 基金料理东谈主负责弃取代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签订证券 经纪合同，基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体事项 另行签订条约，明确三方在本基金参与场内证券买卖的中的万般证券交易、证券交收 及联系资金交收过程中的职责和义务。基金料理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式陈述基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使 用。 基金料理东谈主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪 合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系端正实行，若无明确端正的，可 参照研讨证券买卖、证券经纪机构弃取的法则实行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 （1）基金投资证券后的计帐交收安排 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金 进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东谈主或联系机构负责结算。 （2）证券交易所证券资金结算 基金托管东谈主、基金料理东谈主应共同礼服中登公司制定的联系业务法则和端正，该等 法则和端正自动成为本条件约定的内容。 基金料理东谈主在投资前，应充分长远与默契中登公司针对万般交易品种制定的结算 业务法则和端正。 证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金 结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的闲居结算、交收业务无法完成的使命； 若由于基金料理东谈主原因酿成的闲居结算业务无法完成，使命由基金料理东谈主承担。 对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，联系各方应当实时协商处理。 （3）股指期货的计帐交收安排 本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金料理东谈主采用的期货经纪公司负责办 理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期货经 纪公司的资金不运用看守职责和交收职责，基金料理东谈主应在期货经纪条约或其它条约 中约定由采用的期货经纪公司承担资金安全看守使命和交收使命。 （4）其它场应酬易资金结算 场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金料理东谈主合乎本托管条约约定的灵验资 金划拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由 料理东谈主负责互助联系资金划拨回产物托管户事宜。 （1）交易纪录的查对 基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外表示净值之前，必须保 证今日扫数实践交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统统一致。要是实践交易纪录 与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完满或不真正，由此给基金酿成的亏空 由使命方承担。 （2）资金账目的查对 资金账目由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。 （3）证券账目的查对 基金料理东谈主和基金托管东谈主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目相 符。 （4）什物券账目 什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。 （三）通达式基金申购、赎回和基金退换的资金计帐 金托管东谈主。基金料理东谈主搪塞传递的申购、赎回、退换通达式基金的数据真正性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎 回及转出款项。 发送研讨数据(包括电子数据和盖印成功的纸制计帐汇总表)，并各自按研讨端正保存。 如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商处理处理方式。 宜按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的使命。 为欢畅申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专用账 户（即基金计帐账户），该账户由登记机构料理。 到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主应 实时陈述基金料理东谈主采取规律进行催收，由此酿成基金亏空的，基金料理东谈主应负责向 研讨当事东谈主追偿基金的亏空。 拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有富足的资金，基金托管东谈主应按 时拨付；因基金托管账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金 料理东谈主的原因酿成，使命由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金托管账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资 研讨的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 资金指示的相貌、内容、发送、罗致和阐发方式等与投资指示疏导。 （四）申赎净额结算 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来详情基金托管账户净应收额或净 应付额，以此详情资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金料理东谈主应在交 收日实时从基金计帐账户划往基金托管账户；当存在基金托管账户净应付额时，基金 托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将基金托管账户净应付额在交收日实时划往基金清 算账户。 要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划付。 要是指示罗致时，账户余额不足以支付，以账户足额时代为指示罗致时代。因基金托 管账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金料理东谈主的原因酿成， 使命由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 （五）投资银行进款的十分约定 但不限于以下内容： （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行齐不得将进款投成本息划往任何其 他账户。 （2）进款银行不得接受基金料理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对进款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、废除、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财 产革新的操作央求。 （3）约定进款证实书的具体传递叮嘱方式及叮嘱期限。 （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东谈主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取陈述等研讨文献办理资金的支付以 及进款证实书的罗致、看守与委派，切实履行托管职责。托管东谈主负责对进款开户证实 书进行看守，不负责对进款开户证实书真伪的辩别，不承担进款开户证实书对应进款 的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有富足的时代履行相应的业务操作智力。 八、基金钞票净值诡计和司帐核算 （一）基金钞票净值的诡计及复核智力 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 万般基金份额净值是指每个办事日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金 份额总额后得到的相应类别基金份额的钞票净值。本基金万般基金份额净值的诡计， 均精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的转折计入基金财产。基金 料理东谈主不错培植大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有端正的，从其规 定。 基金料理东谈主每个办事日诡计基金钞票净值及万般基金份额净值，并按端正公告。 基金料理东谈主每个办事日对基金钞票进行估值后，将万般基金份额净值后果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据《基金合同》和联系法律法 规的端正对外公布。 （二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理 基金所领有的方针ETF基金份额、股票、股指期货合约、债券、钞票相沿证券、 银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。 基金料理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。 基金料理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理罕见情况。 （三）基金份额净值造作的处理方式 基金料理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值造作。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值； （五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户钞票进行估值 并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 （六）基金司帐轨制 按国度研讨部门端正的司帐轨制实行。 （七）基金账册的成立 基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金料理东谈主独有时诞生、 纪录和看守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧， 应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。 （八）基金财务报表与讲述的编制和复核 基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真正、完满的基金财务司帐讲述。月度报 表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后5个办事日内完成。季度讲述应在每个季度 结果之日起15个办事日内编制完了并给以公告；中期讲述在司帐年度半年终了后两 个月内编制完了并给以公告；年度讲述在司帐年度结果后三个月内编制完了并给以 公告。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过合乎《证券法》端正的司帐师事务 所审计。《基金合同》成功不足2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。 基金料理东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后进行复核，并将复核后果书面陈述基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献来往均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达 成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供 的讲述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核宗旨书或由基金托 管东谈主进行电子阐发，宗旨书两边各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于 应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。 （九）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制 后果。 九、基金收益分派 基金收益分派是指按端正将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。 （一）基金收益分派的原则 基金收益分派应谨守下列原则： 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排详见基金料理 东谈主届时公告； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 理东谈主不错根据实践情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准； 在不违犯法律法例的端正且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳妥智力后，将对上 述基金收益分派原则进行治疗，并于变更实施日前在端正前言公告，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。 （二）基金收益分派决策的详情、复核、公告与实施 理东谈主按法律法例的端正公告。 金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 （三）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》实行。 （四）实施侧袋机制时代的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。 十、基金信息表示 （一）守秘义务 基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、《基金合同》的研讨端正进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办法》、《信 息表示办法》、《流动性风险料理端正》、《基金合同》过甚他研讨端正进行信息披 露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息 应予守秘。 基金料理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、《基金合同》及本条约端正 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的守秘信息，而况应 当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员界限之内。然而， 如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开； 财务照应人、审计东谈主员、手艺照应人等作念出的必要信息表示。 （二）信息表示的内容 基金的信息表示主要包括基金招募说明书、基金产物尊府选录、《基金合同》、 托管条约、基金份额发售公告、基金合同成功公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金按期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、 临时讲述、清醒公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐讲述、投资股指期货的信息 表示、投资钞票相沿证券的信息表示、投资港股通投资办法股票的信息表示、参与 转融通证券出借业务的信息表示、实施侧袋机制时代的信息表示、中国证监会端正 的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经合乎《证券法》端正的司帐师事 务所审计后，方可表示。 （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示中的职责和信息表示智力 基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨， 真挚信用，严守机密。基金料理东谈主负责办理与基金研讨的信息表示事宜，对于本章第 （二）条文矩的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主给以公布。 基金料理东谈主应当在中国证监会端正的时代内，将应予表示的基金信息通过合乎中 国证监会端正条件的世界性报刊和基金料理东谈主的互联网网站等前言表示。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过端正报刊和基金托管东谈主的互联 网网站公开表示。 当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息： （1）不可抗力； （2）基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时； （3）基金所投资之方针ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； （4）本基金发生基金合同约定的暂停估值的情形； （5）法律法例、基金合同或中国证监会端正的情况。 按研讨端正须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金 托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生《基金合同》中端正需要表示的事项时，按 《基金合同》端正公布。 照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规 定将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。 投资者不错免费查阅上述文献或在支付工本费后可在合理时代得回上述文献的复 制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 十一、基金用度 （一）基金料理费 本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取料理费。在频繁情况下，按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中方针ETF份额所对应钞票净值后剩余部分（若为 负数，则取0）的0.45%年费率计提基金料理费。诡计方法如下： H＝E×0.45%÷畴昔天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针ETF份额所对应钞票净值后的剩余 部分（若为负数，则取0） 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基金 托管东谈主发送基金料理费划付指示，基金托管东谈主于次月首日起5个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金料理东谈主。基金料理东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付 处理，如弃取自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不足或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （二）基金托管费 本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取托管费。在频繁情况下，按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中方针ETF份额所对应钞票净值后剩余部分（若为 负数，则取0）的0.07%年费率计提基金托管费。诡计方法如下： H＝E×0.07%÷畴昔天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针ETF份额所对应钞票净值后的剩余 部分（若为负数，则取0） 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基金 托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主于次月首日起5个办事日内从基金财 产中一次性支取。基金料理东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如弃取 自动支付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原 因酿成自动支付无法进行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 销售服务费的诡计方法如下： H＝E×0.25%÷畴昔天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金钞票净值 C类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边 查对后向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主于次月首日起5个办事 日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主代付给销售机构。基金 料理东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金料理东谈主 应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因酿成自动支付无法进 行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （四）银行汇划用度、基金的证券/期货等交易用度、基金联系账户的开户及珍爱 用度、基金合同成功后与基金联系的信息表示用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金 合同成功后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲裁费，因 投资港股通投资办法股票而产生的各项合理用度等根据研讨法律法例、基金合同及相 应条约的端正，不错列入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的神志 基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金钞票 的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。《基金合同》 成功前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息表示费等用度不列 入基金用度。 （六）本基金运作前产生的联系用度由基金料理东谈主垫付，运作后由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起3个办事日内从基金钞票中 一次性支付给基金料理东谈主。 （七）实施侧袋机制时代的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户钞票研讨的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，不得收取料理费，其他用度详见招募说明书或 联系公告的端正。 （八）违纪处理方式 基金托管东谈主发现基金料理东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他研讨端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给以说明说明， 如基金料理东谈主无高洁事理，基金托管东谈主可拒却支付，但应实时陈述基金料理东谈主。 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与看守 本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善看守的基金份额捏有东谈主名册，包括 基金合同成功日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记 日、每年6月30日、12月31日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至 少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主看守。 基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供恣意一个交易日或一齐交易日的基金份额捏有东谈主 名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年6月30日和12月 同隔断日等波及到基金热切事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个办事日 内提交。 基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于法律 法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因 无法妥善看守基金份额捏有东谈主名册，应按研讨法例端正各自承担相应的使命。 十三、基金研讨文献档案的保存 （一）档案保存 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他联系尊府。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系尊府。基金料理 东谈主和基金托管东谈主齐应当按端正的期限看守。保存期限不少于法律法例端正的最低期限。 （二）合同档案的成立 基金料理东谈主代表基金签署与基金联系的关键合同文本后，应实时将关键合同扫描 件发送给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 （三）变更与协助 若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接 收相应文献。 （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、交易纪录和热切合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。 十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金料理东谈主的更换 有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断： （1）基金料理东谈主被照章取消基金料理履历； （2）基金料理东谈主被基金份额捏有东谈主大会罢职； （3）基金料理东谈主照章终结、被照章废除或被照章宣告收歇； （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。 更换基金料理东谈主必须依照如下智力进行： （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数捏有10%以上（含 （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责隔断后6个月内对被提名的 基金料理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金料理东谈主； （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议成功后依照《信息表示办法》的研讨端正在端正前言公告； （6）叮嘱：基金料理东谈主职责隔断的，原基金料理东谈主应妥善看守基金料理业务 尊府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时罗致。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应 与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：基金料理东谈主职责隔断的，应当按照法律法例端正聘用合乎《中华 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以 公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主研讨的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断： （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历； （2）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会罢职； （3）基金托管东谈主照章终结、被照章废除或被照章宣告收歇； （4）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。 更换基金托管东谈主必须依照如下智力进行： （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或悉数捏有10%以上（含 （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后6个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主； （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案； （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议成功后依照《信息表示办法》的研讨端正在端正前言公告； （6）叮嘱：基金托管东谈主职责隔断的，原基金托管东谈主应当妥善看守基金财产和 基金托管业务尊府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产和基金 托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时罗致。新任基 金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例端正聘用合乎《中华 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以 公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。 （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换 （1）提名：要是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或悉数捏有基金 总份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换折柳按上述智力进行； （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金托 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成功后依照《信息表示办法》的研讨端正在端正媒 介上搭伙公告。 （四）新任或临时基金料理东谈主罗致基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主罗致 基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和《基 金合同》的端正不时履行联系职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤。 原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在不时履行联系职责时代，仍有权按照基金合同的规 定收取基金料理费或基金托管费。 （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智力的约定，但凡平直 援用法律法例或监管法则的部分，如明天法律法例或监管法则修改导致联系内容被 取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内 容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。法律法例或中国证监会另 有端正时，从其端正。 十五、辞谢步履 托管条约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于： （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事 证券投资。 （二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产。基金托管东谈主不自制地对 待其托管的不同基金财产。 （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主以 外的东谈主牟取利益。 （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空。 （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。 （六）基金料理东谈主、基金托管东谈主对走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的交易行动。 （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主犀利使命，不按照端正履行职责。 （八）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指 令，或违纪向基金托管东谈主发出指示。 （九）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其董事、监事、高等 料理东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。 （十）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金钞票，根据基金料理东谈主的正当指示、《基 金合同》或托管条约的端正进行贬责的除外。 （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，本基金料理东谈主在履行稳妥程 序后可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。 （十二）法律法例和《基金合同》辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法例有 关端正，由中国证监会端正辞谢基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐 （一）托管条约的变更智力 本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的端正有任何打破。 （二）基金托管条约隔断的情形 （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。在基金财产计帐小组给与基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应按照基金合同和托管条约的端正不时履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、合乎《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分派。 计帐过程中的研讨关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5个办事日内由基 金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在端正网站上， 并将计帐讲述提醒性公告登载在端正报刊上。 基金财产计帐账册及研讨文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。 十七、违约使命 （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合乎约定的，应当 承担违约使命。 （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法 律法例或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损 害的，应当折柳对各自的步履照章承担抵偿使命对亏空的抵偿；因共同步履给基金财 产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对亏空的抵偿，仅限于 平直亏空。 （三）当事东谈主违约，给另一方当事东谈主酿成亏空的，应就平直亏空进行抵偿；给基 金钞票酿成亏空的，应就平直亏空进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向 违约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主应当免责： 构的端正看成或不看成而酿成的亏空等； 等； 司、期货公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于证券资金账户、期 货保证金账户内的资金等）过甚收益，由于该机构诓骗、挑升、漂荡、舛讹或收歇等 原因给本基金钞票酿成的亏空等。 （四）当事东谈主违约，另一方当事东谈主在任责界限内有义务实时采取必要的规律，尽 力详确亏空的扩大。莫得采取稳妥规律甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要 求抵偿。非违约方因详确亏空扩大而开销的合理用度由违约方承担。 （五）违约步履虽已发生，但本托管条约大要不时履行的，在最大限定地保护基 金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本条约。若基金 料理东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。 （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、稳妥、合理的规律进行搜检，然而未能发现该 造作或未能幸免造作发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托 管东谈主免除抵偿使命。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的规律排斥或松开 由此酿成的影响。 十八、争议处理方式 因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、调 解不成处理的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁 裁决是结尾的，对当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚实、 勤恳、遵法地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的合 法权益。 本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区 和台湾地区法律）统帅。 十九、托管条约的效劳 两边对托管条约的效劳约定如下： （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案，应 经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，条约当事东谈主 两边根据中国证监会的宗旨修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为 精致文本。 （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功之日起生 效。托管条约的灵验期自其成功之日起至该基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公 告之日止。 （三）托管条约自成功之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律握住力。 （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，上报研讨监管部门一份，每份具有 同等法律效劳。 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应给以 配合，承担司法协助义务。 除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、研讨法律法例等端正协商办理。 二十一、托管条约的签订 以下无正文，为本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。 本页无正文，为《工银瑞信中证港股通高股息精选交易型通达式指数证券投资 基金聚合基金托管条约》签署页。 基金料理东谈主：工银瑞信基金料理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订日历： 年 月 日 基金托管东谈主：广发证券股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订日历： 年 月 日 签订地：北京