汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 基金管理东谈主：汇泉基金管理有限公司 基金托管东谈主：青岛银行股份有限公司 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 目 录 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 鉴于汇泉基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限服务公司，按照接洽法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的经验和才调，拟募 集刊行汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金； 鉴于青岛银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照接洽法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才调； 鉴于汇泉基金管理有限公司拟担任汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，青岛银行股份有限公司拟担任汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金的基 金托管东谈主； 为明确汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本托管契约； 除非另有约定，《汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有违抗 应以基金合同为准，并依其条目解释。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的接洽安排见基金合同和招募 评释书的章程。 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主 称呼：汇泉基金管理有限公司 注册地址：北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-40 室 办公地址：北京市海淀区西直门外大街 168 号荣达大厦 16 层 邮政编码：100044 法定代表东谈主：梁永强 成立日历：2020 年 06 月 15 日 批准诱骗机关及批准诱骗文号：中国证监会证监许可〔2020〕1028 号 组织神气：有限服务公司 注册老本：1 亿元东谈主民币 存续时间：执续筹办 筹办规模：公开召募证券投资基金管理、基金销售、私募财富管理和中国证 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 监会许可的其他业务 （二）基金托管东谈主 称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”） 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦 法定代表东谈主：景在伦 成立日历：1996 年 11 月 15 日 基金托管经验批文及文号：《对于核准青岛银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》证监许可20221544 号 组织神气：股份有限公司 注册老本：58.20 亿元东谈主民币 存续时间：执续筹办 筹办规模：银行业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章 须经批准的名堂，经接洽部门批准后方可开展筹办行动，具体筹办名堂以接洽部 门批准文献能够可证件为准） 二、基金托管契约的依据、宗旨和原则 （一）签订托管契约的依据 本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》、《公开召募灵通式证 券投资基金流动性风险管理章程》等关联法律法例、《汇泉安瑞呈报债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他关联章程制订。 （二）签订托管契约的宗旨 本契约的宗旨是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值打算、收益分拨、信息线路及相互监督等接洽事宜中的权益义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 （三）签订托管契约的原则 基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金投资者合 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 法权益的原则，经协商一致，签订本契约。 （四）解释 除非文义另有所指，本契约所使用的扫数术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。 本基金的投资规模包括债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 场所政府债券、可交换债券、可治疗债券（含分离交易可转债）偏激他经中国证 监会允许投资的债券）、财富支持证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括 契约入款、依期入款偏激他银行入款）、货币阛阓器具、国债期货、国内照章发 行上市的股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许基金投资的股票、存托 笔据）、港股通方向股票以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会接洽章程）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 口头后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地治疗 投资规模。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%，投资于股票、可治疗债券、 可交换债券等财富的比例系数不跳跃基金财富的 20%，港股通方向股票的投资比 例为股票财富的 0%-50%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低 于基金财富净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例扬弃，基金管理东谈主在履行 适当口头后，不错治疗上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治疗期限进行监督： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%，投资于股票、可转 换债券、可交换债券等财富的比例系数不跳跃基金财富的 20%，港股通方向股票 的投资比例为股票财富的 0%-50%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金财富净 值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金执有一家公司刊行的证券其市值（若同期执有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不跳跃基金财富净值的 10％； （4）本基金管理东谈阁下理的通盘基金执有一家公司刊行的证券（若同期执有 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值），不跳跃该证券的 （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富支持证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％； （6）本基金执有的通盘财富支持证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20％； （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)财富支持证券的比例，不得跳跃该 财富支持证券限制的 10％； （8）本基金管理东谈阁下理的通盘基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富支持 证券，不得跳跃其种种财富支持证券系数限制的 10％； （9）本基金应投资于信用评级为 AA+以上(含 AA+)的财富支持证券。基金 执有财富支持证券时间，若是其信用等级下落、不再相宜投资标准，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以通盘卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金管理东谈阁下理的通盘灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票（A 股与 H 股分别打算）， 不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈阁下理的通盘投资组合执有 一家上市公司刊行的可流畅股票（A 股与 H 股分别打算），不得跳跃该上市公司 可流畅股票的 30%； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值（A 股与 H 股分别打算）合 计不得跳跃该基金财富净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金 限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不相宜该比例扬弃的，基金管理东谈主不 得主动新增流动性受限财富的投资； （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模 保执一致； （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%； （15）本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金执有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳跃上一个交易日基金财富净值的 30%；在职何交易日日 终，本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，系数（轧差打算）占基金财富的比例不低于 80％； （16）本基金投资存托笔据的比例扬弃依照境内上市交易的股票履行； （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资扬弃。 除上述（2）、 （9）、 （12）、 （13）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会规 定的稀奇情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战术应当相宜 基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资监督与查验自基金合同收效之日起开动。 法律法例或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当口头后，则本基金投资不再受接洽扬弃或以变更后的章程为准。 （三）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合扬弃等约定仅适用于 主袋账户。 侧袋机制的具体法则依照接洽法律法例的章程和基金合同的约定履行。 （四）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、 履行限度东谈主或者与其有舛误历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他舛误关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资战术，遵命 基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益破裂，设立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公谈合理价钱履行。接洽交易必须预先得到基金托管东谈主的原意，并 按法律法例给以线路。舛误关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 标准的、经负责选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主有服务确保实时将更新后的交易对 手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的失掉应由基金管理东谈主承担。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的， 视为基金管理东谈主招供全阛阓交易敌手。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的银行间债 券阛阓交易敌手名单进行监督，如基金管理东谈主根据阛阓需要临时治疗银行间债券 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主评释事理，与基金托管东谈主协商惩办。 新名单慑服前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算，但不得再发生新的交易。 基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易法则进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在 基金管理东谈主慑服的时老实仍未承担违约服务偏激他接洽法律服务的，基金管理东谈主 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 不错对相应失掉先行给以承担，然后再向接洽交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予 必要的协助。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇服务。 基金管理东谈主有服务限度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的损 失，基金管理东谈主应当负责向接洽服务东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激发的相应 服务及失掉。 （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主选拔入款银行进行监督。 基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 慑服相宜条件的扫数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜关联章程进行 监督，如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供入款银行名单，视为基金管理东谈主招供全 阛阓入款银行。 本基金投资银行入款应相宜如下章程： 签订书面契约，明确基金管理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 各项章程。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反法律法法例程及《基金 合同》约定的行径，应实时以书面神气文书基金管理东谈主在 10 个服务日内创新。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个服务日内创新的，基金托 管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有舛误违章行径，应立即报 告中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个服务日内创新或断绝结算，若因基 金管理东谈主拒不履行形成基金财产失掉的，托管东谈主不承担相应失掉。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值打算、种种基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及 收入慑服、基金收益分拨、接洽信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文书基金管理东谈主限期创新。 基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到电 话提醒或书面文书后应实时查对并以书面神气给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，评释违章原因及创新期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内创新 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 （九）基金管理东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务履行核查。 对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面教唆，基金管理东谈主应在章程时老实恢复 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基 金管理东谈主应积极互助提供接洽数据贵府和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易口头已经收效的指示违反法律、 行政法例和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 由此形成的失掉由基金管理东谈主承担。 （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有舛误违章行径，有权申报中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期创新，并将创新后果申报中国证监会。 基金管理东谈主无正派事理，断绝、弯曲对方根据本托管契约章程期骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主打算的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、接洽信息线路和监督基金投资运作等行径。 （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本契约偏激他关联章程时，应实时以电话提醒或书 面神气等方式文书基金托管东谈主限期创新。基金托管东谈主收到文书后应不才一服务日 前实时查对并以书面神气给基金管理东谈主发出回函，评释违章原因及创新期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县 项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极互助基金管理东谈主的核查行 为，包括但不限于：提叮属洽贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过 性，在章程时老实恢复基金管理东谈主并改正。 （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有舛误违章行径，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期创新，并将创新后果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、弯曲对方根据本契约章程期骗监督权，或选定拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 整与零丁。 基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商惩办。 慑服到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选定圭表进行催收。由此给基金财产形成失掉的， 基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的失掉，基金托管东谈主应给以必要的 协助与互助，但对此不承担相应服务。 机构的基金财富，或交由期货经纪机构或证券筹办机构负责计帐交收的基金财富 （包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机 构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诓骗、轻薄、邪恶或歇业等原因 给基金财富形成的失掉等不承担相应服务。 基金财产。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、 《运作办法》等关联章程后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时老实，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资申报。出具的验资申报由干与验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和管理 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 业务，基金托管东谈主在其营业机构为本基金单独开立基金资金账户（也称“基金托 管资金账户”）。基金资金账户的称呼应当包含本基金称呼，具体称呼以履行开立 为准，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户 进行。管理东谈主可为本基金通达托管网银账户查询功能。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内投 资需要，为本基金开立的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 服务公司开设证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方原意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金证券账户的开立和证券 账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户财富的管理和运用由基金管理东谈主负责。 证券资金账户。证券筹办机构根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立接洽 资金账户并按照该证券筹办机构开户的历程和要求与基金管理东谈主签订接洽契约。 户，用于证券交易结算资金全额存放在基金管理东谈主为基金开设证券资金账户中， 场内的证券交易资金计帐由基金管理东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负 责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。 触及接洽账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管理；若无接洽章程， 则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的章程。 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订天下银行 间债券阛阓债券回购主契约。 （六）期货账户的开立和管理 基金管理东谈主应现代表本基金，按照接洽章程开立期货账户，并授权基金托管 东谈主选拔具有三方存管天资的生意银行开立基金三方存管账户，办理接洽业务。 （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联法则使用并管理。 理。 （八）基金财产投资的关联有价笔据等的督察 基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价笔据由基金托管东谈主 负责妥善督察，督察笔据由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验限度下的什物证券在 基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行灵验限度的证券不承担督察服务。 基金投资依期入款在入款机构开立的银行账户，其预留印鉴应为基金托管东谈主 印鉴。对于任何的依期入款投资，基金管理东谈主都必须和入款机构签订依期入款协 议，约定两边的权益和义务，该契约行动划款指示附件。契约中必须有如下明确 条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、 账号等），不得划入其他任何账户。”基金管理东谈主应与基金托管东谈主就依期契约触及 托管东谈主权益义务的内容达成一致，不然基金托管东谈主有权断绝依期入款投资的划款 指示。在取得入款证实书后，基金托管东谈主督察证实书原本，基金托管东谈主有权对上 述依期入款投资进行查扣问复，基金管理东谈主应督促入款行给以互助。基金管理东谈主 应该在合理的时老实进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或 部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商 惩办。入款证实书投递基金托管东谈主或从基金托管东谈主处支取，原则上要求入款银行 或基金管理东谈主授权接洽东谈主员躬行上门办理。若给与邮寄品级三方机构传递，基金 托管东谈主不承担由此可能形成的调换、延误、丢失、损毁等服务。在取得入款证实 书、存单后，基金托管东谈主督察证实书、存单原本，基金托管东谈主分歧入款证实书的 信得过性负责。 （九）与基金财产关联的舛误合同的督察 由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的舛误合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主督察。除契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 关联的舛误合同期应尽量保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。舛误合同的督察期限不少于法律法例的 章程。 对于无法取得两份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件 不得转化。 六、指示的发送、证明及履行 基金管理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东谈主通过基金 托管资金账户与证券资金账户已设立的第三方存管系统在基金托管资金账户与 证券资金账户之间划款，即银证互转。 基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东谈主履行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往还等关联事项。 （一）指示方式总体约定 基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务法则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被 视为正当灵验指示。基金管理东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示， 基金托管东谈主根据 User ID 独一识别基金管理东谈主身份，基金管理东谈主应妥善督察 User 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 ID，基金托管东谈主身份识别后对于履行该电子指示形成的任何失掉基金托管东谈主不承 担服务。对于通过托管网银发送指示的，管理东谈主应签署《“青银托管”机构服务 平台请求表》 （以履行称呼为准），并应遵命上述指示发送方式的具体托管操作安 排。 若基金管理东谈主已与基金托管东谈主设立深证通指示直连或其他以电子神气发送 的指示，基金管理东谈主应优先以电子指示神气向基金托管东谈主发送指示，并应预先书 面向基金托管东谈主指定各业务类型指示的发送主渠谈，以传真或电子邮件行动救急 方式备用。 任何基金管理东谈主通过青岛银行托管系统直连服务发送的电子指示即行动基 金管理东谈主信得过发起交易办理时的电子笔据，由基金管理东谈主承担相应法律服务。对 于网罗传输过程中的外界身分导致电子指示被改削的，基金托管东谈主不承担相应责 任。 基金管理东谈主发出的电子指示到达基金托管东谈主且经基金托管东谈主处理完结后，基 金管理东谈主不得要求变更或废弃。 基金管理东谈主在使用基金托管东谈主青岛银行托管系统直连服务时，应按照基金托 管东谈主发布接口的范例发送电子指示，基金管理东谈主在企业里面诞生的托管系统直连 服务管理东谈主员和操作主谈主员的一切行径（包括但不限于操作失当、诓骗、轻薄等） 均由基金管理东谈主负责。 纸质指示包括基金管理东谈主以传真、电子邮件发送扫描件或其他两边招供的形 式向基金托管东谈主发送的指示，发送纸质指示需同期电话文书基金托管东谈主。 当电子指示无法平素发送时，两边按传真、电子邮件或其他两边招供的方式 办理接洽业务。 （二）基金管理东谈主对传真、电子邮件或其他两边招供的方式发送指示东谈主员的 书面授权 送指示。 理东谈主预留印鉴、被授权东谈主的名单及签章样本、权限、灵验时限，该预留印鉴为基 金托管东谈主慑服基金管理东谈主所发送指示口头一致性的独一依据。授权文书应加盖基 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 金管理东谈主公司公章。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话证明， 以保证基金托管东谈主实时查收。 东谈主电话证明后，授权文献于载明的收效日历收效。未载明收效时分的，以题名时 间为授权文书书收效时分。如授权文献未载明具体收效时分和题名时分，授权文 件于电话证明时分收效。授权文献原件和传真件或扫描件不一致，以传真件或扫 描件为准。 权东谈主及接洽操作主谈主员除外的任何东谈主表露，法律法法例程或有权机关要求的除外。 （三）指示的内容 资关联的付款指示、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户贵府等，纸质指示还需加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管 理东谈主发送指示时应同期向基金托管东谈主发送必要的投资合同、用度发票等划款讲解 文献。 （四）指示的发送、证明及履行的时分和口头 基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的筹办权限和交易 权限内发送指示。 基金管理东谈主通过电子指示方式发送指示后，应实时查询指示情状，发现未发 送告捷或指示情状有误，应立即与基金托管东谈主接洽共同惩办。 基金管理东谈主通过传真或邮件方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话 方式向基金托管东谈主证明。基金管理东谈主应在交易兑现后将天下银行间交易成交单加 盖预留印鉴后实时传真或邮件给基金托管东谈主，并电话证明，如基金管理东谈主与基金 托管东谈主两边约定免除发送成交单的情形除外。基金管理东谈主应指定专用电子邮箱发 送接洽指示。对于基金管理东谈主依约定口头发出的正当灵验指示，基金管理东谈主不得 否定其效率。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金 管理东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据关联内容及印鉴，对 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误会，基金托管东谈主可要求管理东谈主再行 发送。基金托管东谈主仅对基金管理东谈主提交的指示按照本合同约定进行口头一致性审 查，不负责审查基金管理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、信得过性、 完好性和灵验性，基金管理东谈主应保证上述文献贵府正当、信得过、完好和灵验。 基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主履行指示留出至少 2 个服务小 时；对于未预留富饶时分的指示，基金托管东谈主死力履行。并与基金托管东谈主电话确 认。对于要求本日到账的指示，基金管理东谈主原则上应在本日 15:00 前向基金托管 东谈主发送；基金管理东谈主在每个服务日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示， 基金托管东谈主死力履行，但不保证本日能够履行。灵验划款指示是指指示要素（包 括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时 间）准确无误、预留印鉴相符、接洽的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。对 不属于灵验指示的划款指示，基金托管东谈主应当断绝履行，并文书基金管理东谈主进行 核查。基金管理东谈主编削指示后，托管东谈主再次收到指示的时分视为灵验指示收到时 间。由于基金管理东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出富饶的划款时分， 未准备富饶资金，以致资金未能实时到账所形成的失掉由基金管理东谈主承担，基金 托管东谈主应积极协助处理。 基金托管东谈主对指示考据后，应实时履行。 基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在履行指示时，基金托管资金账户有富饶的资 金余额，不然基金托管东谈主可不予履行，但应实时文书基金管理东谈主，由基金管理东谈主 审核、查明原因，出具书面文献证明此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未执 行该指示形成失掉的服务，但应提供必要协助。基金管理东谈主证明资金不足的指示 不予取消的，以资金备足并文书基金托管东谈主的时分视为指示收到时分，因账户资 金余额不足导致的投资失掉不由基金托管东谈主承担。 对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东谈主必须实时将指示发送至基 金托管东谈主并进行电话证明，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时分。 对于需要废弃的划款指示，基金管理东谈主应实时电话奉告，在支付截止时分前 将书面废弃文献发送至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主电话证明无误，如因基金管 理东谈主书面请求发送不足时，导致指示未被废弃而平素划付的，基金托管东谈主不承担 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 相应服务。 （五）基金管理东谈主发送失误指示的情形和处理口头 基金管理东谈主发送失误指示的情形包括指示违反法律法例和基金合同的约定、 指示弗成辨识或要素不全导致无法履行、指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示 等情形。指示投递后基金管理东谈主需与基金托管东谈主电话证明指示情况。 基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失误时，有权断绝执 行，并实时以书面或以两边招供的其他方式文书基金管理东谈主改正。如需废弃指示， 基金管理东谈主应出具书面评释并电话证明，托管东谈主收到书面文书并得到证明后，将 指示作废；若是托管东谈主在收到书面文书并得到证明时该指示已履行，则该指示已 收效不得废弃。 （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理口头 若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联章程， 或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝履行，并实时文书基金管理东谈主。 基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面神气对基金托管东谈主发出回函证明。 对基金管理东谈主编削并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质明后方能履行。 若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易口头已经收效的指示违反法律、行政 法例和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，由 此形成的失掉由基金管理东谈主承担。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基 金托管东谈主在过后履行了对基金管理东谈主的文书以及向中国证监会的申报义务后，即 视为统统履行了其投资监督职责。 （七）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示履行的处理方法 基金托管东谈主由于其自己原因未能履行或失误履行基金管理东谈主指示以致本基 金的利益受到损伤，应在发现后，实时选定圭表给以弥补，给基金份额执有东谈主、 基金财产、基金管理东谈主形成失掉的，对由此形成的凯旋经济失掉负补偿服务。但 基金托管东谈主对履行基金管理东谈主的正当灵验指示对基金财产形成的失掉不承担赔 偿服务。 （八）授权文书的变更 基金管理东谈主若对授权文书的内容进行修改，应当提前电话文书基金托管东谈主。 基金管理东谈主需提供书面的变更授权文书文献，在加盖公章后以传真、电子邮件方 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 式或以两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主，同期以电话神气向基金托管东谈主确 认。基金管理东谈主与基金托管东谈主电话证明后授权文书于载明的收效时分收效，原授 权文献同期废止。如未载明收效时分，托管东谈主将璧还管理东谈主再行补充收效时分。 但授权文书载明的收效时分不得早于托管东谈主收到授权文书的时分。若原件与传真 件或扫描件不一致，以传真件或扫描件为准。过期未委派原件，亦以传真件或扫 描件的内容为准。 （九）其他事项 的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时文书基金管理东谈主。 按照法律法例、托管契约的章程履行基金管理东谈主指示而引起的可能发生的相应损 失，托管东谈主不承担相应服务。 七、交易及计帐交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券筹办机构、期货经纪机构 基金管理东谈主应设想选拔代理证券买卖的证券筹办机构的标准和口头。基金管 理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹办机构，由基金管理东谈主与基金托管东谈主 及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务契约，基金管理东谈主、基金托管东谈主和证 券经纪机构可就基金参与证券交易的具体事项另行签订契约，明确三方在本基金 进行证券买卖中的种种证券交易、证券交收及接洽资金交收过程中的职责和义务。 基金管理东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的接洽章程履行，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖的证券经纪机构选拔的法则履行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 本基金通过证券经纪机构进行的交易所场内交易由证券经纪机构行动结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他场外证券交易由基金托管东谈主或接洽机构 负责结算。 基金托管东谈主、基金管理东谈主应共同遵命中登公司制定的接洽业务法则和章程， 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 该等法则和章程自动成为本条目约定的内容。 基金管理东谈主在投资前，应充分理解与交融中登公司针对种种交易品种制定结 算业务法则和章程。 证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平素结算、交收业务无法完 成的服务；若由于基金管理东谈主违反基金合同和本契约约定形成的平素结算业务无 法完成，服务由基金管理东谈主承担。若是因基金托管东谈主违反基金合同和本契约约定 在计帐和交收中形成基金财产的失掉，应由基金托管东谈主负责补偿基金的凯旋失掉。 基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，富华配资基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示但须及 时文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款 处理时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法 规、基金合同、本契约的指示不得拖延或断绝履行。 （1）交易记录的查对 基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。按章程对外线路净值之 前，必须保证本日扫数履行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统统一致。如 果履行交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完好或不信得过，由 此给基金形成的失掉由服务方承担。 （2）资金账宗旨查对 资金账目按日核实，账实相符。 （3）证券账宗旨查对 基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易兑现后证券 账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。 （4）什物券账目 什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。 （三）银行间债券交易的计帐交收安排 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及 失掉。 金托管东谈主，并电话证明，如基金管理东谈主与基金托管东谈主两边约定免除发送成交单的 情形除外。若是银行间中债抽象业务平台或上海计帐所客户末端系统已经生成的 交易需要取消或拒绝，基金管理东谈主要书面文书基金托管东谈主。 记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金璧还至基金托管银行账户的之外，应当由基金管理东谈主出具资金 划款指示，基金托管东谈主审核无误后履行。由于基金管理东谈主未实时出具指示导致本 基金在基金托管银行账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的失掉，由 管理东谈主承担相应服务。 后，无需向基金托管东谈主提供成交单，基金托管东谈主可自行勾单。 （四）期货投资的计帐交收安排 本基金接洽期货投资的具体操作按照基金管理东谈主、基金托管东谈主及期货经纪机 构签署的《期货投资操作备忘录》（以履行称呼为准）的约定履行。 （五）基金申购、赎回及治疗业务处理的基本章程 负责。 给基金托管东谈主。基金管理东谈主搪塞传递的申购、赎回、治疗灵通式基金的数据信得过 性负责。 托管东谈主发送前一灵通日上述关联数据，并保证接洽数据的准确、完好。 该系统无法平素发送，两边可协商惩办处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按关联章程保存。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 金管理东谈主负责。 为自在申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 （六）灵通式基金申购、赎回和基金治疗的资金计帐 若是当日基金为净应收款，基金管理东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往基金托管资金账户。对于未准时到账的资金，由此产生的服务应由 基金管理东谈主承担。 若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。若是指示接纳时，账户余额不足支付，以账户足额时分为指示接纳时分。因 基金托管资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系基金管 理东谈主的原因形成，服务由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 （七）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管理东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同证明的方式履行。 八、基金财富净值打算和管帐核算 （一）基金财富净值的打算及复核口头 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资 产净值。种种基金份额净值的打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损左计入基金财产。基金管理东谈主不错诱骗大额赎回情形 下的净值精度救急治疗机制。国度另有章程的，从其章程。 基金管理东谈主于每个估值日打算种种基金财富净值及基金份额净值，并按章程 公告。 基金管理东谈主每个估值日对基金财富进行估值后，将种种基金份额净值后果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和接洽法 律法例的章程对外公布。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 时除外。 （二）基金财富估值方法 （1）交易所上市的股票等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生舛误变化且证券刊行机 构未发生影响证券价钱的舛误事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了舛误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考相通投资品种的现行市价及舛误变化身分，治疗最近交易市价， 慑服公允价钱。 （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有章程 的除外），中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值价钱 进行估值。 （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有章程的 除外），中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值价 格或保举估值价钱进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱或推 荐估值价钱，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 （4）对于在交易所阛阓上市交易的公诱骗行的可治疗债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净 价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公诱骗行未上市或未挂牌转让的股票，给与估值时期慑服公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对于未上市或未 挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种、其他未上市或未挂牌转让且不存在 活跃阛阓的有价证券，应给与在当前情况下适用况兼有富饶可利用数据和其他信 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 息支持的估值时期慑服其公允价值。 （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初度公诱骗行股票时公司鼓励公诱骗售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程慑服公允价值。 值。 格估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生舛误变化的，给与最近交易日结算 价估值。 执有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利 息收入。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境应酬易步地所在地的法律法法例程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收章程治疗或其他原因导致基金履行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在接洽税金治疗日或履行支付日进行相应的估值 治疗。 公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 有新增事项，按国度最新章程估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的章程或者未能充分羡慕基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。 根据关联法律法例，基金财富净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的打算后果对外给以公布。 对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠 信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机 构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考规模以及公允价 值存在舛误不慑服性的接洽教唆。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。 （三）稀奇情形的处理 基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 11 项进行估值时，所形成的舛误 不行动基金财富估值失误处理。 由于证券、期货交易所、登记结算公司登科三方估值基准服务机构等机构发 送的数据失误，关联管帐轨制变化或者由于其他不可抗力等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主固然已经选定必要、适当、合理的圭表进行查验，但未能发现失误的，由 此形成的基金财富估值失误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的圭表减弱或撤消由此形成的影响。 （四）基金份额净值失误的处理方式 （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误 时，视为该类基金份额净值失误；基金份额净值打算出现失误时，基金管理东谈主应 当立即给以创新，通报基金托管东谈主，并选定合理的圭表退缩失掉进一步扩大；任 一类基金份额净值打算失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 （2）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额执有东谈主形成失掉需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的服务，经证明 后按以下条目进行补偿： ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任。与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管帐服务方的建 议履行，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的失掉，由基金管理东谈主负责赔付。 ②若基金管理东谈主打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对打算过程提议合理疑义或要求基金管理东谈主书面评释，基金份额净 值出错且形成基金份额执有东谈主失掉的，应根据法律法例的章程对基金份额执有东谈主 或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金 托管东谈主按照谬误进度各自承担相应的服务。 ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的打算后果，固然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的打算后果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的失掉，由基 金管理东谈主负责赔付。 ④由于基金管理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平素复核口头后仍弗成发现该失误，进而导致基金份额净值计 算失误而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的失掉，由基金管理东谈主负责赔付。 （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统诞生而产生的净值打算尾 差，以基金管理东谈主打算后果为准。 （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协 商。 （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓或外汇交易阛阓遇法定节沐日 或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时； （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 协商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值； （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （六）基金管帐轨制 按国度关联部门章程的管帐轨制履行。 （七）基金账册的设立 基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独随即诞生、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。 （八）基金财务报表与申报的编制和复核 基金管理东谈主应当在每月兑现后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度申报的编制；在上半年兑现之日起 2 个月 内完成基金中期申报的编制；在每年兑现之日起 3 个月内完成基金年度申报的编 制。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核后果书面文书基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核后果书面文书基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核后果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年 度申报完成当日，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核后果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献往还均以传真、电子邮件的方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的申报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书或者其他两边招供的方式进行证明。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成 于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。 九、基金收益分拨 基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。 （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨。若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨，具体分拨决议 以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成，红利再投资方式免收再投资的用度； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于 面值； 有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同等分拨权； 在不违反法律法法例程及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无本体不 利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行治疗，不需 召开基金份额执有东谈主大会。 （二）基金收益分拨决议的慑服、公告与实施 息线路办法》的关联章程在章纪律论公告。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。 十、基金信息线路 （一）躲闪义务 基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息线路， 拟公开线路的信息在公开线路之前应予躲闪。除按《基金法》、 《信息线路办法》、 基金合同、偏激他关联章程进行信息线路外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予躲闪。 基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本契约章程 的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所瞻念察的基金的躲闪信息，并 且应当将躲闪信息扬弃在为履行前述义务而需要了解该躲闪信息的职员规模之 内。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反躲闪义务： （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致躲闪信息被线路、表露或公 开； （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为遵命和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开； （3）向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息，但需要求专科参谋人遵命 躲闪义务。 （二）信息线路的内容 基金的信息线路内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管契约、基金 份额发售公告、基金产物贵府选录、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期申报：包括基金年度申报、基金中期申报和基金季 度申报，以及临时申报、清醒公告、基金份额执有东谈主大会决议、计帐申报、投资 财富支持证券的接洽公告、投资于国债期货的信息线路、基金参与港股通方向股 票投资的信息线路、投资于存托笔据的信息线路、实施侧袋机制时间的信息线路 及中国证监会章程的其他信息。基金年度申报中的财务管帐申报需经相宜《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可线路。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。 本基金执续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路 基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。 （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路中的职责和信息线路口头 基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，憨厚信用，严守精巧。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息线路事宜， 对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管理东谈主给以公布。 基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时老实，将应予线路的基金信息通过中 国证监会章纪律论线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托 管东谈主将通过章纪律论公开线路。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极互助、相互监督，保证按照法定的方式和时 限履行信息线路义务，基金管理东谈主应提前将信息线路文献发送给基金托管东谈主，为 基金托管东谈主复核服务预留富饶时分。 当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金信息： （1）不可抗力； （2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓或外汇交易阛阓遇法定节沐日 或因其他原因暂停营业时； （3）发生暂停估值的情形； （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。 按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要线路的事项时， 按基金合同章程公布。 照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 法例程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时分赢得上述文献 的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 统统一致。 十一、基金用度 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按基金财富净值的 0.60%年费率计提。 在频繁情况下，基金管理费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.60%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金财富净值的 0.10%年费率计提。 在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.10%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 （三）基金的销售服务费的计提比例和计提方法 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。打算方法如下： H＝E×0.30%÷往常天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值 （四） 《基金合同》收效后与基金接洽的信息线路用度； 《基金合同》收效后 与基金接洽的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；基金份额执有东谈主大会用度； 基金的证券、期货交易用度；基金的银行汇划用度；基金的开户用度、账户羡慕 用度；因投资港股通方向股票而产生的各项合理用度；按照国度关联章程和《基 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度，不错列入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的名堂 基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的失掉；基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 《基金合同》收效前的接洽用度；其他根据接洽法律法例及中国证监会的关联规 定不得列入基金用度的名堂。 （六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核口头、支付方式和时分 基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管契约和基金合同的关联章程进行复核。 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。 （七）违章处理方式 基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、 《运作办法》偏激他 关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以评释解释， 如基金管理东谈主无正派事理，基金托管东谈主可断绝支付。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 十二、基金份额执有东谈主名册的登记与督察 本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，保存期限自基金账户销户之日起不少 于法律法例的章程。基金份额执有东谈主名册由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额执有东谈主名册，保存期限为不少 于法律法例的章程。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应遵命躲闪义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善督察基金份额执有东谈主名册，应按关联法法例程各自承担相应的责 任。 十三、基金关联文献档案的保存 （一）档案保存 基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他接洽资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他接洽贵府。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于法律法例的 章程。 （二）合同档案的设立 基金管理东谈主代表基金签署与基金接洽的舛误合同文本后，应实时以加密方式 将舛误合同传真或电子邮件发送给基金托管东谈主，并在十个服务日内将合同文本正 本投递基金托管东谈主处。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托 管东谈主提供加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致，合 同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件或扫描件与基金管 理东谈主留存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 （三）变更与协助 若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接纳相应文献。 （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易记录和蹙迫合同等，承担躲闪义务并保存，保存期限不少于法律 法例的章程。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管理东谈主的更换 有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝： （1）被照章取消基金管理经验； （2）被基金份额执有东谈主大会奉命； （3）照章驱逐、被照章废弃或被照章宣告歇业； （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。 更换基金管理东谈主必须依照如下口头进行： （1）提名：临时基金管理东谈主应向基金托管东谈主、单独或系数执有 10%以上（含 理东谈主提名东谈主选由临时基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或系数执有 10%以上（含 （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，临时基金管理东谈主由基金 管理东谈主、基金托管东谈主、单独或系数执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 执有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东谈主选中择优指定临时基 金管理东谈主。基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或系数执有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东谈主； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联章程在章纪律论公告； （6）叮属与服务诀别：原任基金管理东谈主职责拒绝的，原任基金管理东谈主应妥 善督察基金管理业务贵府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管 理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接纳。临时基金管 理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。原任基金管理 东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主搪塞各自履职行径照章承担服务； （7）审计：原任基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计 后果给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝： （1）被照章取消基金托管经验； （2）被基金份额执有东谈主大会奉命； （3）照章驱逐、被照章废弃或被照章宣告歇业； （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或系数执有 10%以上（含 （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联章程在章纪律论公告； （6）叮属与服务诀别：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善督察基金财 产和基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基 金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主 应与基金管理东谈主查对基金财富总值和净值；原任基金托管东谈主、临时基金托管东谈主、 新任基金托管东谈主搪塞各自履职行径照章承担服务； （7）审计：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计 后果给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 （1）提名：若是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述口头进行； （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联章程在规 定序论上荟萃公告。 （四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接纳基金管理业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任 基金托管东谈主应不时履行接洽职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益形成损 害的行径。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在不时履行接洽职责时间，仍有权 按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。 （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和口头的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致接洽内容被 取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可凯旋对相 应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 十五、谢绝行径 托管契约当事东谈主谢绝从事的行径，包括但不限于： （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额执有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。 （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。 （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。 （六）基金管理东谈主、基金托管东谈主对表露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事接洽的交易行动。 （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主轻视包袱，不按照章程履行职责。 （八）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。 （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档管理东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。 （十）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。 （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 法律、行政法例或监管部门取消或治疗上述谢绝性章程的，如适用于本基金， 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 基金管理东谈主在履行适当口头后，则本基金不受上述接洽扬弃或按照治疗后的章程 履行。 （十二）法律法例和基金合同谢绝的其他行径，以及依照法律、行政法例有 关章程，由中国证监会章程谢绝基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 十六、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）托管契约的变更口头 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何破裂。 （二）基金托管契约拒绝的情形 权； （三）基金财产的计帐 (1) 自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立基金财产计帐 小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 (2) 基金财产计帐小构成员由基金管理东谈主或临时基金管理东谈主、基金托管东谈主、 相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚笃、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，羡慕基金份额执 有东谈主的正当权益。 (4)基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 (1)《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐申报； (5)聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书； (6)将计帐申报报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分拨。 基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到扬弃而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。 计帐过程中的关联舛误事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在章程报刊上。 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法法例程的期 限。 十七、违约服务 （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的， 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 应当承担违约服务。 （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执 有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金 财产或者基金份额执有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿服务。一方承担连带责 任后有权根据另一方谬误进度向另一方追偿。对失掉的补偿，仅限于凯旋失掉。 （三）当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成失掉的，应就凯旋失掉进行补偿； 给基金财富形成失掉的，应就凯旋失掉进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代 表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主免责： 定行动或不行动而形成的失掉等； 形成的失掉等。 （四）当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时选定必要的圭表， 死力退缩失掉的扩大。莫得选定适当圭表以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的 失掉要求补偿。非违约方因退缩失掉扩大而支拨的合理用度由违约方承担。 （五）违约行径虽已发生，但本托管契约能够不时履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本契约。 若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支 执。 （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、适当、合理的圭表进行查验，可是未 能发现该失误或虽发现失误但因前述原因无法实时编削的，由此形成基金财产或 基金投资者失掉，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管理东谈主和基金 托管东谈主应当积极选定必要的圭表撤消或减弱由此形成的影响。 十八、争议惩办方式 因本契约产生或与之接洽的争议，两边当事东谈主应通过协商、和解惩办，协商、 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 和解弗成惩办的，任何一方应当将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 诚笃、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，羡慕基金份额执有 东谈主的正当权益。 本契约受中国法律（为本契约之宗旨，在此不包括香港、澳门异常行政区和 台湾地区法律）统辖。 十九、托管契约的效率 两边对托管契约的效率约定如下： （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求召募注书册基金时提交的托管契约草 案，应经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印， 契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监 会注册的文本为负责文本。 （二）托管契约自基金管理东谈主、基金托管东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名或盖印之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管契约的灵验期自 其收效之日起至该基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律管制力。 （四）本契约一式三份，契约两边各执一份，上报关联监管部门一份，每份 具有同等法律效率。 二十、其他事项 除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。 二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金 托管契约 （本页无正文，为《汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金托管契约》署名页） 基金管理东谈主：汇泉基金管理有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订地点：北京 签订日： 年 月 日 基金托管东谈主：青岛银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订地点：青岛 签订日： 年 月 日
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