嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资 基金发起式连合基金 托管合同 （由嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来） 基金管理东说念主：嘉实基金管理有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 目 录 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金由嘉实中证全指 证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来。嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投 资基金依照《基金法》、《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》及 其他联系司法召募，并经中国证券监督管理委员会注册。为明确嘉实中证全指证券公司交易 型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金（以下简称“本基金”）的基金管理东说念主和基金托管 东说念主之间的权柄义务关系，特制订《嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发 起式连合基金托管合同》（以下简称“本合同”或“托管合同”）； 除非另有商定，《嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管合同时应具有调换的含 义，若有违抗应以基金合同为准并依其条件解释； 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施工夫的联系安排见基金合同和招募说明书的规 定。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金管理东说念主（也可称金钱管理东说念主） 称号：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）开脱买卖锻练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 12A 层 邮政编码：100020 法定代表东说念主：经雷 成立期间：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 组织形势：有限株连公司（外商投资、非独资） 注册老本：东说念主民币 1.5 亿元 存续工夫：抓续缱绻 缱绻界限：基金召募、基金销售、金钱管理以及中国证监会许可的其它业务 （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主） 称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立期间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织形势：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 252.20 亿元 存续工夫：抓续缱绻 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 二、基金托管合同的依据、意见和原则 （一）缔结托管合同的依据 本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管 理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理司法》” ）等联系法律法例、基金合同至极他联系司法制订。 （二）缔结托管合同的意见 缔结本合同的意见是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶直、投资运作、 净值诡计、基金份额抓有东说念主名册的建立和扶直、收益分派、信息暴露及相互监督等联系事宜 中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 （三）缔结托管合同的原则 基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法以及《基金合同》的商定，对基金投资界限、 投资比例、投资遗弃、关联方交易等进行监督。 本基金的投资界限主要为场所 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。此外，为 更好地完了投资场所，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托根据至极他依 法刊行上市的股票） 、债券金钱（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、金钱支抓证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行 入款、同行存单、现款金钱以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证 监会的联系司法）。 本基金可根据联系法律法例和基金合同的商定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应关节后，可 以将其纳入投资界限。 本基金投资于场所 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%。本基金应当保抓不低于基 金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。 （1）本基金投资于场所 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%； （2）本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类金钱支抓证券的比例，不得向上基金金钱净值 的 10％； （4）本基金抓有的一都金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20％； （5）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)金钱支抓证券的比例，不得向上该金钱支抓证 券限度的 10％； （6）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于并吞原始权益东说念主的各类金钱支抓证券，不得超 过其各类金钱支抓证券预想限度的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有金钱 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 支抓证券工夫，要是其信用等第下落、不再顺应投资尺度，应在评级解析发布之日起 3 个月 内赐与一都卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金金钱净值的 （10）本基金参与股指期货交易，应当战胜下列投资遗弃： ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 ②本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当 保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得向上基金金钱净值的 100%。 其中，有价证券指股票、场所 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支 抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总 市值及场所 ETF 的 20%； ⑤本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预想（轧差诡计）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的联系司法； ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金金钱净值的 20%； （11）本基金若参与国债期货交易，应当顺应下列投资遗弃： ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后， 应当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得向上基金金钱净值的 100%。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 其中，有价证券指股票、场所 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支 抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总 市值的 30%； ⑤本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，预想(轧差诡计)应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系商定； ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一 交易日基金金钱净值的 30%； （12）本基金参与股票期权交易，应当战胜下列投资遗弃： ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总和不得向上基金金钱净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得向上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数诡计； （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预想不得向上基金金钱净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不顺应该 比例遗弃的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可收受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资界限保抓一致； （15）本基金金钱总值不向上基金金钱净值的 140%； （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%； （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺应下列投资遗弃： ①出借证券金钱不得向上基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管理司法》所述流动性受限证券的界限； ②本基金参与出借业务的单只证券不得向上基金抓有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计； 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 不顺应上述司法的，基金管理东说念主不得新增出借业务； （18）本基金投资存托根据的比例遗弃依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内照章 刊行上市的股票合并诡计； （19）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他投资遗弃。 除上述（1）、（2）、 （7） 、（13）、（14） 、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性遗弃、场所 ETF 暂 停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会司法的特殊情形除外。因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基 金投资不顺应第（1）项司法的比例，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证 监会司法的特殊情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。 基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 联系商定。在上述工夫内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的商定。基金托 管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之日起出手。 在标的指数顺应法律法例要求的情况下，场所 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投 资于场所 ETF 的连合基金变更为成功投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主 大会；若届时本基金管理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着调整投资者合 法权益的原则，履行顺应的关节后与该指数基金合并，届时将由基金管理东说念主另行公告。 （1）场所 ETF 交易方式发生首要变更甚而本基金的投资策略难以完了； （2）场所 ETF 隔断上市； （3）场所 ETF 基金合同隔断； （4）场所 ETF 与其他基金进行合并； （5）场所 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与场所 ETF 的基金管理东说念主调换 的除外）； （6）中国证监会司法的其他情形。 （1）承销证券； （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽株连的投资； 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 （4）买卖除场所 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外； （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱至极他不高洁的证券交易举止； （7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他举止。 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当顺应本基金的投资场所和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻拦 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实践。联系交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的司法实践；如法律法例或监管部门 修改或调整触及本基金的投资比例、投资遗弃、组合遗弃、不容步履等，且该等调整或修改 属于非强制性的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或 修改后的司法实践，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的商定，对基金管理东说念主取舍 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的司法及《基金 合同》的商定，笃定顺应条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否顺应联系司法进行监督。对于不顺应司法的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却实践，并讲述基金管理东说念主。 本基金投资银行入款应顺应如下司法： 基金管理东说念主负责对本基金入款银行的评估与酌量，建立健全银行入款的业务进程、岗亭 职责、风险章程措施和监察稽核轨制，切实阻拦联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户资料、投资指示、入款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。 （1）基金管理东说念主负责章程信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智力等触及到入款银行取舍方面的风险。 （2）基金管理东说念主负责章程流动性风险。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一都提前支 取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可称心 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 基金平方结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支取而触及的利息亏欠影响估值等涉 及到基金流动性方面的风险。 （3）基金管理东说念主须加强里面风险章程轨制的成立。如因基金管理东说念主职工职务步履导致基 金财产受到亏欠的，需由基金管理东说念主承担由此形成的亏欠。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》 、《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项司法。 （三）基金投资银行入款合同的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 （1）基金管理东说念主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款根据的办理方式、 邮寄地址、磋磨东说念主和磋磨电话，以及入款证实书或其他灵验根据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐明及兑付办法等。 （2）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款根据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构至极上司行应予协作。 （3）基金管理东说念主应在《入款合同书》中司法，基金存放到期或提前兑付的资金应一都划 转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切株连。 （4）基金管理东说念主应在《入款合同书》中司法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东说念主应实时书面讲述入款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具谨慎书面阐明书。变更讲述的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定磋磨东说念主变更，应实时加盖公章 书面讲述对方。 （5）基金管理东说念主应在《入款合同书》中司法，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。 （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行签订的《入款 合同书》等，以基金的款式在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。 （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主扶直和使用。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 （1）入款证实书等入款根据传递 入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款合同书》中司法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款根据（下称 “入款根据”），该入款根据为基金入款阐明或到期支款的灵验根据，且对应每笔入款仅能开 具独一入款根据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款根据复 印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款根据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定磋磨东说念主；若入款银行分支机构代为扶直入款根据的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款根据复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。 （2）入款根据的遗失补办 入款根据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办肯求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款根据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。 （3）账目查对 每个责任日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。 基金管理东说念主应在《入款合同书》中司法，对于存期向上 3 个月的按时入款，入款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的株连由入款银行承担。 入款银行应协作基金托管东说念主对入款根据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定磋磨东说念主。 （4）到期兑付 基金管理东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将入款根据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款根据原件的，应与基金托管东说念主电话议论。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行阐明入款根据收到并于到期日兑付入款本息事宜。 基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲述基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账期间及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽遗弃见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日讲述基金管理东说念主。 基金管理东说念主应在《入款合同书》中司法，入款根据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款根据复印件上加盖公章并出具联系讲明文献后，与 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原合同商定利率和骨子延期天数支付延期利息。 要是在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取一都或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款合同书》实践。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违反联系法律法例的司法及《基金合同》 的商定的步履，应实时以书面形势讲述基金管理东说念主在 10 个责任日内更正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主讲述的违法事项未能在 10 个责任日内更正的，基金托管东说念主应解析中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应立即解析中国证监会，同期讲述基金管理东说念主在 10 个 责任日内更正或拒却结算，若因基金管理东说念主拒不实践形成基金财产亏欠的，联系亏欠由基金 管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何株连。 （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的商定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法 规及行业尺度的、经把稳取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并商定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有株连确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的亏欠应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单 的界限在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集交易敌手。在基金存续工夫基 金管理东说念主不错调整交易敌手名单，但应将调整遗弃至少提前一个责任日书面讲述基金托管东说念主。 新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商处分。 基金管理东说念主负责对交易敌手的资信章程，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主笃定的期间 内仍未承担毁约株连至极他联系法律株连的，基金管理东说念主应当向联系交易敌手追偿。基金托 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损构怨株连。 （五）本基金投资通顺受限证券，应战胜《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受限证 券联系问题的讲述》等联系监管司法。 券刊行管理办法》次序的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可交易证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 株连公司、中央国债登记结算有限株连公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。 本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资方案进程、风险章程轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例章程情况。 基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个责任日将上述资料书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱胀的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资料后两个责任日内，以 书面或其他两边招供的方式阐明收到上述资料。 基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资通顺受限 证券的流动性风险采用积极灵验的措施，力求在合理的期间内灵验处分基金运作的流动性问 题。如因基金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛苦时，基金管理东说念主 应按照基金合同的商定进行处理。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何株连。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金管理 东说念主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少于拟实践投资指示前两个责任日将上述信息书面 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的期间进行审核。 由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担株连。 《基金合同》 、《托管合同》审核基金管理东说念主投资通顺受限证 券的步履。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》、《托管合同》以至极他联系法律法例的有 关司法，应实时讲述基金管理东说念主，并申报中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的犯科、违法以及违反《基金合同》、《托管合同》的投 资指示不予实践，独立即讲述基金管理东说念主更正，基金管理东说念主不予更正或已代表基金签署合同 不得不实践时，基金托管东说念主应向中国证监会解析。 露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 金钱净值的比例、锁按时等信息。 （六）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行酌量，细致评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤快守法的原则进行中期单子的投资业务，并应顺应法律法例及监管机构的 联系司法。 （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的司法及《基金合同》的商定，对基金金钱净值计 算、各类基金份额净值诡计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息暴露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管合同的司法，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式讲述基金管理东说念主 限期更正。基金管理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到讲述后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金管理东说念主应以书面形势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及更正期限。在上述司法 期限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应解析中国证监会。 （九）基金管理东说念主有义务协作和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金管理东说念主应在司法时 间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督解析的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供联总共据资料和轨制等。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易关节还是收效的指示违反法律、行政法例 和其他联系司法，或者违反基金合同商定的，应当立即讲述基金管理东说念主实时更正，由此形成 的亏欠由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其讲述义务后，赐与免责。 （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应实时解析中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期更正。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全扶直基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 诡计的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。 （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管合同至极他联系司法时，应实时以书面形势讲述基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主 收到书面讲述后应不才一责任日前实时查对并以书面形势给基金管理东说念主发出回函，说明违法 原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时 对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 （三）基金托管东说念主有义务协作和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在司法 期间内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极协作提供相 关资料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真实性。 （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时解析中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期更正，并将更正遗弃解析中国证监会。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 五、基金财产的扶直 （一）基金财产扶直的原则 财产的无缺与寂寥。 经基金管理东说念主的高洁指示，不得自交运用、刑事株连、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主 骨子灵验章程下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主扶直工夫的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的株连。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 管理东说念主采用措施进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏欠。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）至极收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方 的讹诈、刚毅、纰谬或歇业等原因给基金金钱形成的亏欠等不承担株连。 （二）基金资金账户的开立和管理 ）， 扶直基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉实中 证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金” ，预留印鉴为基金托管东说念主印 章。 理东说念主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。 （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 账户进行本基金业务之外的举止。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法东说念主清理责任，基金 管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限株连 公司的司法实践。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系司法开立、使用并管理；若无联系司法， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法实践。 （四）债券托管账户的开设和管理 基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限株连公司和银 行间市集清理所股份有限公司的联系司法，以基金的款式在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 （五）其他账户的开立和管理 东说念主按照司法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 形势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登托付户名及密码 见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必及 时讲述托管东说念主。 基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互协作，并提供所需资料。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在联系资料变更后实时将变更的资料提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本合同的商定协商后开立。新账户按联系司法使用 并管理。 （六）基金财产投资的联系有价根据等的扶直 基金财产投资的联系什物证券等有价根据按商定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶直 库，或存入中央国债登记结算有限株连公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限株连公司或单子营业中心的代扶直库，什物扶直根据由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价根据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构骨子灵验章程的有价根据不承担扶直株连。 （七）与基金财产联系的首要合同的扶直 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件折柳由基金管理东说念主、 基金托管东说念主扶直。除本合同另有司法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金管理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金管理东说念主 负责。首要合同的扶直期限不低于法律法例司法的最低年限。 对于无法取得二份以上的本来的，炒外汇基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 六、指示的发送、阐明及实践 基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨至极他款项付款指示，基金托 管东说念主实践基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往还等联系事项。 基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（采用电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管理东说念主客户端录入的电子指示） 、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设 定的业务司法自动产生的电子指示）。管理东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。 启用函应加盖基金管理东说念主公司公章。 管理东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确实传真号、发送指示 附件的邮箱地址以及指示阐明东说念主员至极磋磨方式。 （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 授权讲述的内容：基金管理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权讲述（以下称“授权通 知”），指定发送指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲述的内容包括被授权东说念主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权讲述应加盖基金管理东说念主公司公章并写明收效期间。基金管理 东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权讲述，同期电话通 知基金托管东说念主。授权讲述经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托 管东说念主招供的方式阐明后，于授权讲述载明的收效期间收效，未注明收效期间的以授权讲述的 题名日历为收效日历。基金管理东说念主在而后三个责任日内将授权讲述的本来送交基金托管东说念主。 授权讲述本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。 基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权讲述负有躲藏义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 联系操作主说念主员之外的任何东说念主显露，但法律法例另有司法或有权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容 投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管理东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、期间、金额、出款和收款账户信息等。 （三）指示的发送、阐明及实践的期间和关节 限和交易权限内依照授权讲述的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主招供的方式 向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主在发送指示时，应确保联系出款账户有饱胀的资金余额，并 为基金托管东说念主留出实践指示所必需的期间。 对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 对于期货相差金业务，基金管理东说念主应于交易日历货相差金截止期间前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东说念主。 对于场内业务，初度进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐明已完成交易单元和 鼓励代码建设后方可进行。 对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主阐明基金 托管东说念主已完成文凭和权限建设后方可进行本基金的银行间交易。 对于指定期间出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应勤快实践但不保证当日 出款。 “授权讲述”发出的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。 考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规按时限内实时实践。 平方情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的相差金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行相差金操作。 当结算银行银期转账系统出现故障等其他蹙迫情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账 手工相差金。 非银期转账手工相差金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主讲述期货公司进行入金操作，出金由 基金管理东说念主发送期货出金指示至期货公司，由期货公司进行出金操作。 实践完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。 在指示未实践的前提下，若基金管理东说念主根除指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废” 、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话讲述基金托管东说念主。 （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理关节 能辨识或要素不全导致无法实践等情形。 停指示的实践并要求基金管理东说念主重新发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供联系交 易根据、合同或其他灵验管帐资料，以确保基金托管东说念主有饱胀的资料来判断指示的灵验性。 基金托管东说念主待收都联系资料并判断指示灵验后重新出手实践指示。基金管理东说念主应在合理期间 内补充联系资料，并给基金托管东说念主预留必要的实践期间，不然基金托管东说念主对因此形成的延误 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 不承担株连。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理关节 基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违反《基金法》 、《运作办法》、 《基金合同》 、 本合同或其他联系法律法例的司法时，应暂缓实践指示，并实时讲述基金管理东说念主，基金管理 东说念主收到讲述后应实时查对并更正；如联系交易已收效，则应讲述基金管理东说念主在 10 个责任日内 更正，并解析中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履 行了对基金管理东说念主的讲述以及向中国证监会的解析义务后，即视为都备履行了其投资监督职 责。基金托管东说念主已依合同商定履行了投资监督职责的，对于基金管理东说念主违反《基金法》、《运 作办法》、《基金合同》、本合同或其他联系法律法例的司法形成基金财产亏欠的，由基金管理 东说念主承担一都株连，基金托管东说念主免于承担株连。 （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实践的处理方法 对于基金管理东说念主的灵验指示和讲述，除非违反法律法例、基金合同、托管合同或具有第 （四）项所述失实 ，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实践，不然应就基金或基金管理东说念主由此 产生的亏欠负补偿株连。 除因格外或纰谬甚而基金、基金管理东说念主的利益受到毁伤而负补偿株连外，基金托管东说念主对 实践基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏欠不承担补偿株连。 （七）更换被授权东说念主员的关节 基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或转变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司 公章的书面变更讲述，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的方式阐明后，于授权讲述载明的生 效期间收效，同期原授权讲述失效。基金管理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更讲述的 本来送交基金托管东说念主。变更讲述书书面本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金 托管东说念主收到的传真为准。 基金托管东说念主更换吸收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前讲述基金管理东说念主。 （八）指示的扶直 指示若以传真形势发出，则本来由基金管理东说念主扶直，基金托管东说念主扶直指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。 （九）联系株连 对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时清理 所形成的亏欠由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出饱胀实践 期间、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明甚而资金未能实时清理或交易失败所形成的亏欠 由基金管理东说念主承担，但如遭受不可抗力的情况除外。基金托管东说念主正如实践基金管理东说念主发送的 灵验指示，基金财产发生亏欠的，基金托管东说念主不承担任何形势的株连。在平方业务受理渠说念 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 和指示司法的期间内，因基金托管东说念主原因形成未能实时或正如实践正当合规的指示而导致基 金财产受损的，基金托管东说念主开心担相应的株连，但如遭受不可抗力的情况除外。 基金托管东说念主根据本合同联系司法履行形势审核职责，要是基金管理东说念主的指示存在事实上 未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东说念主不承担因实践联系指示 或拒却实践联系指示而给基金管理东说念主或基金金钱或任何第三方带来的亏欠，但基金托管东说念主未 按本合同商定尽形势审核义务实践指示而形成亏欠的情形除外。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 七、交易及清理交收安排 （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 和司法诈欺基金财产投资权柄而开心担的义务，包括但不限于取舍经纪商及投资标的等。基 金管理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券缱绻机构，使用其交易单元看成基金的交易单 元。基金管理东说念主和被选中的证券缱绻机构签订交易单元租用合同，基金管理东说念主应提前讲述基 金托管东说念主，并将交易单元租用合同及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接 收结算数据。基金管理东说念主应根据联系司法，在基金的中期解析和年度解析中将所选证券缱绻 机构的联系情况、基金通过该证券缱绻机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 赐与暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 形势讲述基金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、 《基金合同》的联系司法实践，若无明确司法的，可参照联系证券买 卖、证券经纪机构取舍的司法实践。 （1）基金管理东说念主所取舍的期货公司负责办理托福金钱的期货交易的清理交割。 （2）基金管理东说念主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以 市集监控中心样貌清楚本基金成交遗弃的交易结算解析及参照市集监控中心样貌制作的清楚 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算解析。经基金托管东说念主同意，可采用电子邮件的传 送方式看成救急备份方式传输当日交易结算数据。 平方情况下当日交易结算解析的发送期间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金管理东说念主应实时讲述基金托管东说念主，并在归附后见告期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话阐明数据吸收状态。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金管理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述 基金托管东说念主，并电话阐明数据吸收状态。 （3）基金管理东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、真实性负责。 由于交易结算解析的记录事项出现与骨子交易遗弃和权益不符形成本基金估值诡计失实 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担株连。 （二）基金投资证券、期货后的清理交收安排 基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及联系风险章程方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算司法》的要求实践。 （三）基金申购、赎回和转机业务处理的基本司法 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、转机洞开式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一洞开日上述联总共据，并保证联总共据的准确、无缺。 发送联总共据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商处分处理方式。基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系司法保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的株连。 为称心申购、赎回、转机及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构管理。 账日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述 基金管理东说念主采用措施进行催收，由此形成基金亏欠的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的亏欠。 划付赎回款、转机转出款时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担株连且 不承担垫款义务，但应实时讲述基金管理东说念主。 除申购款项到达基金资金账户需两边按商定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 资金指示的样貌、内容、发送、吸收和阐明方式等与投资指示调换。 （四）资金净额结算 基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算解任“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供顺应方式，便于基金管理东说念主进行查询和账 务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询遗弃；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询遗弃。 当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时讲述基 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担株连；如系基金管理东说念主的原因形成，株连由基金管理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。 （五）基金现款分成 司法在中国证监会司法引子上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 八、基金金钱净值诡计、估值和管帐核算 （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的期间及关节 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日该类基金份额的余 额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益或亏欠归入基金 财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有司法的，从 其司法。 基金管理东说念主每个估值日诡计基金金钱净值、各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 司法公告。 基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值遗弃发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按照司法对外公布。 基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计遗弃对外赐与公布。 （二）基金金钱的估值 基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。 （三）基金份额净值失实的处理方式 基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值失实。 （四）基金管帐轨制 按国度联系部门司法的管帐轨制实践。 （五）基金账册的建立 基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边商定的并吞记账方法和管帐处 理原则，折柳寂寥时建设、记录和扶直本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。 （六）基金财务报表与解析的编制和复核 基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时讲述基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据都备一致。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月遗弃后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度遗弃之日起 15 个责任日内完成基金季度解析的编制及复核；在上半年遗弃之日起 2 个 月内完成基金中期解析的编制及复核；在每年遗弃之日起三个月内完成基金年度解析的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系司法为准。基金年度解析的财务管帐解析应当 经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计。《嘉实中证全指证券公司指数 型发起式证券投资基金基金合同》收效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度解析、 中期解析或者年度解析。 （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制遗弃。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 九、基金收益分派 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十、基金信息暴露 （一）躲藏义务 基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的联系司法进行信息暴露，拟公开披 露的信息在公开暴露之前应予躲藏。除按《基金法》、基金合同、《信息暴露办法》、《流动性 风险管理司法》至极他联系司法进行信息暴露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得到的业务信息应予躲藏。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金 托管东说念主违反躲藏义务： 管机构的高歌、决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）信息暴露的内容 基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金居品资料概 要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时解析（包括基金年度解析、基金中 期解析和基金季度解析） 、临时解析、知晓公告、基金份额抓有东说念主大会决议、清理解析、发起 资金认购份额解析、实施侧袋机制工夫的信息暴露、中国证监会司法应予公开暴露的其他信 息。基金年度解析中的财务管帐解析应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师 事务所审计后，方可暴露。 基金管理东说念主应当在季度解析、中期解析、年度解析等按时解析和招募说明书（更新）等 文献中暴露股指期货、国债期货交易情况，包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险意见 等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政 策和投资场所等。 基金管理东说念主应在按时信息暴露文献中暴露参与股票期权交易的联系情况，包括投资计策、 抓仓情况、损益情况、风险意见、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否顺应既定的投资计策和投资场所。 基金管理东说念主应在基金年度解析及中期解析中暴露其抓有的金钱支抓证券总和、金钱支抓 证券市值占基金净金钱的比例和解析期内整个的金钱支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度解析中暴露其抓有的金钱支抓证券总和、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和解析期 末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明细。 基金管理东说念主应当在季度解析、中期解析、年度解析等按时解析和招募说明书（更新）等 文献中暴露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险至极管理情况等，并就解析期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交 易事项作念详备的说明。 （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露关节 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为意见，本分 信用，严守精巧。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息暴露事宜，对于根据联系法律法例 和基金合同司法的需要由基金托管东说念主复核的信息暴露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主赐与公布。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极协作、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时暴露 的义务。 基金管理东说念主应当在中国证监会司法的期间内，将应予暴露的基金信息通过中国证监会规 定引子暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主在司法引子公开披 露。 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金联系信息： （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时； （3）法律法例司法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 按联系司法须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中司法需要暴露的事项时，按基金合同司法公布。 照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例司法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理期间得到上述文献的 复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。 本基金基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中场所 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.1%÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中场所 ETF 份额所对应金钱净值后的剩余部分；若 为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十二、基金份额抓有东说念主名册的扶直 基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶直，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应折柳扶直基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例司法的最低年限。如不可 妥善扶直，则按联系法律法例承担株连。 在基金托管东说念主要求或编制中期解析和年度解析前，基金管理东说念主应将联系资料送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所扶直的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜躲藏义 务。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十三、基金联系文献档案的保存 （一）档案保存 基金管理东说念主应保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他联系资料。基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系资料。基金管理东说念主和基金托管 东说念主都应当按司法的期限扶直。保存期限不低于法律法例司法的最低年限。 （二）合同档案的建立 管东说念主。 （三）变更与协助 若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应 文献。 （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易记录和缺欠合同等，承担躲藏义务并保存，保存期限不低于法律法例的司法。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管理东说念主职责隔断后，仍应妥善扶直基金管理业务资料，保证不作念出对基金份 额抓有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理 业务的嘱托手续。基金托管东说念主应给予积极协作，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对 基金金钱总值和净值。 （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善扶直基金财产和基金托管业务资料，保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金管理东说念主应给予积极协作，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。 （三）其他事宜见基金合同的联系商定。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十五、不容步履 本合同当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于： （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。 （二）基金管理东说念主不公正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公正地对待其托 管的不同基金财产。 （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。 （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担亏欠。 （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主显露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例 司法的方式公开暴露的信息。 （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高等管理东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。 （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事株连基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管合同的司法进行刑事株连的除外。 （九）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例联系司法，由中 国证监会司法不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理 （一）托管合同的变更关节 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的司法有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管合同隔断的情形 月内无其他顺应的托管机构贯串其原有权柄义务； 月内无其他顺应的基金管理公司贯串其原有权柄义务； （三）基金财产的清理 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金财产的清理。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十七、毁约株连 （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不顺应商定的，应当承担违 约株连。 （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例 的司法、《基金合同》和本托管合同商定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当 折柳对各自的步履照章承担补偿株连；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤 的，应当承担连带补偿株连。 （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏欠的，应就成功亏欠进行赔 偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向毁约方追偿。然则如发生下列情况，相应确当事 东说念主应当免责： 看成而形成的亏欠等； 亏欠等； （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采用必要的措施，勤快 驻防亏欠的扩大。莫得采用顺应措施甚而亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求补偿。 非毁约方因驻防亏欠扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。 （五）毁约步履虽已发生，但本托管合同约略陆续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本合同。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。 （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可章程的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然还是采用必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿株连。然则基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极采用必要的措施消弱或摈弃由此形成的影响。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十八、争议处分方式 各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有料理力，仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理工夫，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续针织、勤快、 守法地履行基金合同和本托管合同司法的义务，调整基金份额抓有东说念主的正当权益。 本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之意见，不包括香港出奇行政区、澳门出奇行 政区和台湾地区法律）统治。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 十九、托管合同的服从 两边对托管合同的服从商定如下： （一）托管合同经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字/签章，自《嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金基金合 同》收效之日起收效。原《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金托管合同》于 同日失效。 （二）托管合同的灵验期自其收效之日起至基金财产清理遗弃报中国证监会备案并公告 之日止。 （三）托管合同自收效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律料理力。 （四）本合同一式三份，合同两边各抓一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律服从。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应赐与协作， 承担司法协助义务。 除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的商定。本合同未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、联系法律法例等司法协商办理。 嘉实中证全指证券公司交易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金 托管合同 二十一、托管合同的签订 本合同两边盖印、法定代表东说念主或授权代表署名或签章、签订地、签订日。
