工银瑞信基金料理有限公司 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型 洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司 基金托管东说念主：广发证券股份有限公司 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 目 录 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第一部分 绪言 一、刚硬本基金合同的方针、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》(以 下简称“《信息暴露办法》”)、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规 定》 （以下简称“《流动性风险料理轨则》”）、 《公开召募证券投资基金运作领导 第 2 号——基金中基金领导》、 《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数 基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）和其他联系法律法则。 益。 二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他联系轨则享有权益、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基 金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同过火他联系轨则召募，并经中国证券 监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金料理东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勉力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 投资者应当厚爱阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵府纲领等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为 ETF 联接基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬；投资者 投资于本基金面对追踪瑕疵限定未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股 停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。 四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。 六、本基金可参与内地与香港股票商场走动互联互通机制（以下简称“港股 通机制”）下港股通联系业务，基金金钱投资于港股，会面对港股通机制下因投 资环境、投资标的、商场轨制以及走动国法等各异带来的独到风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平时走动，港股弗成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募评释书的“基金的风险 揭示”章节的具体内容。 基金可根据投资策略需要或不同成就地商场环境的变化，遴荐将部分基金资 产投资于港股或遴荐不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。 七、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大 幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及走动机制等联系的风险。 八、当本基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行 相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的联系章节。 侧袋机制实施时代，基金料理东说念主将对基金简称进行罕见标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金联接基金 放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补 充 港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金托管条约》及对该托 管条约的任何有用矫正和补充 券投资基金联接基金招募评释书》过火更新 指数证券投资基金联接基金基金居品贵府纲领》过火更新 指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》 司法解释、行政端正以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、讨教等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其通常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 机关对其通常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机 关对其通常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其通常矫正）及联系法律法则轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 办理基金份额的申购、赎回、挫折、转托管及依期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受工银瑞信基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、挫折、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上 3 个月 洞开日 该作事日为非港股通走动日，则本基金不洞开） 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 《业务国法》：指《工银瑞信基金料理有限公司证券投资基金注册登记业 务国法》，是表率基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法， 由基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过火他联系 各方共同盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 （简称 ETF），该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于 该 ETF 以求达到投资标的。本基金的标的 ETF 为工银瑞信中证港股通高股息精 选走动型洞开式指数证券投资基金 ETF，细密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，选择洞开式 运作的基金，本基金是联接其所投资的标的 ETF 的 ETF 联接基金 告轨则的条件，肯求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额挫折为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形状 加上基金挫折中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金挫折中转入 肯求份额总额后的余额)向上上一洞开日基金总份额的 10% 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款本息、基金应收款项过火他金钱的价值总和 金份额总额 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 基金份额抓有东说念主服务的用度 收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/ 申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金财产入彀提销售服务费的， 称为 A 类基金份额。在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是在赎回时 收取赎回用度并从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开荒行股票、金钱支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的形状，将基金养息投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 不受挫伤并得到自制对待 事件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，方针在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 走动所分散和香港联合走动通盘限公司（以下简称“香港联合走动所”）建立技 术贯穿，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的 对方走动所上市的股票。内地与香港股票商场走动互联互通机制包括沪港股票市 场走动互联互通机制（简称沪港通）和深港股票商场走动互联互通机制（简称深 港通） 证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 二、基金的类别 ETF 联接基金 三、基金的运作形状 契约型洞开式 四、基金的投资标的 主要投成本基金标的 ETF，选择指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪瑕疵的最小化，力求罢了与标的指数发扬相一致的长久投资收益。 五、基金的最低召募份额总额及金额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。认购 A 类基金份额需收取认购费， 具体认购费率按招募评释书及基金居品贵府纲领的轨则推论。 七、基金存续期限 不依期 八、本基金与标的 ETF 的筹商和各异 本基金的标的 ETF 为工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证 券投资基金。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于标的 ETF，细密追踪标的指数表 现，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，选择洞开式运作形状的基金。本基金为 标的 ETF 的联接基金。 两者均细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。同期，两者 存在区别： 联接基金主要投资于标的 ETF。 接基金则是通过基金料理东说念主的直销网点过火他销售机构公开荒售。 市走动。 选择金额申购、份额赎回的形状。 不限于： （1）联接基金资金运用效果酿成的投资时机各异； （2）联接基金的用度成本； （3）联接基金申购赎回资金的冲击成本； （4）联接基金需受抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例限 制等。 九、基金份额的类别 本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取形状的不同，将基 金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度并在赎回时收 取赎回用度且不从本类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额。 在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本 类别基金财产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分散竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散诡计基金份额净值并单独公告。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。 本基金联系基金份额类别的具体竖立、申购及赎回费率由基金料理东说念主确定， 并在招募评释书中列明。在不违背法律法则轨则且对现存基金份额抓有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行安妥法子后不错加多新的基金份额 类别、养息现存基金份额类别竖立、住手现存基金份额类别的销售等，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会，但养息实施前基金料理东说念主需实时公告。法律法则或中国 证监会另有轨则时，从其轨则。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时辰、发售形状、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站上更新的基金销售机构名录。 允洽法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。本基金 A 类基金份额的认购费率 由基金料理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵府纲领中列示。基金认购用度 不列入基金财产。 有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的诡计方法在招募评释书中列示。 认购份额（含利息折算的份额）的诡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以 后的部分四舍五入，由此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权益。不然，由此产生的 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 任何损失由投资东说念主自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或联系公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购肯求单独诡计。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入有益账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成收效时召募资金的处理形状 如若本基金召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列 使命： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱领域 《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期阐发中给予 暴露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个作事日内向中 国证监会阐发并提倡料理有谋略，如抓续运作、挫折运作形状、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。 法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回时局 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募评释书或基金料理东说念主网站列明。基金料理 东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他形状办理基 金份额的申购与赎回。 基金料理东说念主可根据标的 ETF 的领域限制、监管机构的联系轨则等，对基金 领域进行限定。 二、申购和赎回的洞开日实时辰 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所、港股通的平时走动日的走动时辰，但基金料理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。 基金料理东说念主自基金合同收效之日起不向上 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时辰在申购启动公告中轨则。 基金料理东说念主自基金合同收效之日起不向上 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中轨则。 在确定申购启动与赎回启动时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时辰。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者挫折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或挫折 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。 基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在盲从基金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。 四、申购与赎回的法子 投资东说念主必须根据销售机构轨则的法子，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。 基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货走动所或走动商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金料理东说念主及 基金托管东说念主所能限定的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个作事日 划出。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。 基金料理东说念主应以走动时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购 或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他形状查询肯求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构照实吸收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权益。不然，由此产生的任何 损失由投资东说念主自行承担。 述业务办理时辰进行养息，本基金料理东说念主将于启动实施前按照联系轨则给予公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募评释书或联系公告。 体轨则请参见招募评释书或联系公告。 单日或单笔申购金额上限，具体轨则请参见招募评释书或联系公告。 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益， 基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可选择上述设施对基金领域给予控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 份额的数目限制或新增基金领域限定设施。基金料理东说念主必须在养息实施前依照 《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 值在本日收市后诡计，并根据《基金合同》的约定公告。遇罕见情况，经履行适 当法子，不错安妥蔓延诡计或公告。未来若商场情况发生变化，或标的 ETF 净 值诡计和发布时辰发生变化，或根据履行需要，经履行安妥法子，本基金可相应 养息基金净值诡计和公告时辰或频率并提前公告。 评释书》。申购本基金 C 类基金份额不收取申购费。A 类基金份额的申购费率由 基金料理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵府纲领中列示。申购的有用份额 为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计结 果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募评释书及基金居品贵府纲领中列 示。赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日该类别的基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产，主要用于本基金的商场扩展、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体 见招募评释书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的诡计方法和收费形状由基金料理东说念主根据基金合同的轨则确定，并在招募评释 书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内养息费率或收费形状，并最 迟应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒 介上公告。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵从联系法律法则以及 监管部门、自律国法的轨则。 份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销蓄意，定 期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金料理东说念主不错安妥调低基金销售费率。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值。 投资东说念主的申购肯求。 金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 商说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 投资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求一起或部分被断绝，被断绝的申购款 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时归附申购 业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金金钱净值。 值。 必要暂停本基金赎回的。 料理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 商说明后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告，并按轨则报中国证监会 备案，已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分 可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份 额抓有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎 回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。 九、大都赎回的情形及处理形状 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 挫折中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金挫折中转入肯求份额 总额后的余额)向向前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的金钱组合景况决定 全额赎回或部分展期赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回肯求时， 按平时赎回法子推论。 （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的， 将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被铲除。展期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日该类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生大都赎回且单个洞开日内单个基金份额抓有东说念主的赎回申 请向上上一洞开日基金总份额的 10%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额抓 有东说念主超出 10%的赎回肯求实发挥期办理，而对该单个基金份额抓有东说念主 10%以内 （含 10%）的赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求，基金料理东说念主不错根据 基金其时的金钱组合景况决定全额赎回或部分展期赎回。通盘展期的赎回肯求与 下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。具体见联系公告。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得向上 20 个作事日，并应当在轨则媒介上进行公告。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 当发生上述大都赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他形状在 3 个走动日内讨教基金份额抓有东说念主，评释联系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系轨则，最迟于重新洞开日在轨则媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时可不再另 行发布重新洞开的公告。 十一、基金挫折 基金料理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的挫折业务，基金挫折不错收取一定的挫折费， 联系国法由基金料理东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的轨则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。 十二、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，在对基金份额抓有东说念主无骨子性不利影 响的情况下，履行安妥法子后基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会 招供的走动时局或者走动形状进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额 的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓 有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十三、基金的非走动过户 基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 袭取是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系贵府，对于允洽条件的非走动过户肯求按基金登记 机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。 十四、基金的转托管 基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。 十五、依期定额投资蓄意 基金料理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资蓄意，具体国法由基金料理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所轨则的依期定 额投资蓄意最低申购金额。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管部门另有轨则的除外。 如联系法律法则允许基金料理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额抓有东说念主无骨子性不利影响的情况下，履行联系法子后，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务国法。 十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系公 告。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务 一、基金料理东说念主 （一）基金料理东说念主简况 称号：工银瑞信基金料理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表东说念主：赵桂才 建设日历：2005 年 6 月 21 日 批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【2005】 组织体式：有限使命公司 注册成本：贰亿元东说念主民币 存续期限：抓续运筹帷幄 筹商电话：400-811-9999 （二）基金料理东说念主的权益与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并料理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要设施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 理； （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨有谋略； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或挫折申 请； （12）依照法律法则为基金的利益哄骗因基金财产投资于标的 ETF、其他证 券所产生的权益； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律行径； （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；若本基金选择证券经纪机构走动结算模式，基金料理 东说念主有权遴荐代表本基金进行场内走动、行动结算参与东说念主代理本基金进行结算的证 券经纪机构，并签订证券经纪服务条约；本基金料理东说念主在法律法则等允许的前提 下亦有权决定本基金证券走动模式的挫折； （16）在允洽联系法律、法则的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、挫折和非走动过户等业务国法； （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则料理和运 用基金财产； （4）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形状料理和运作基金财产； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤立，对所料理的不同基金分散 料理，分散记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择安妥合理的设施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发； （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过火他联系轨则，履行信息暴露及 阐发义务； （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科 照看人提供服务而向其提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益； （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时辰和形状，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （19）面对罢了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并讨教基金托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命； （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律行径； （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主简况 称号：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼 邮政编码：510075 法定代表东说念主：林传辉 成立地间：1994 年 01 月 21 日 批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号 组织体式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 7，605，845，511 元 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 存续时代：长久 基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号 （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要设施保护基金投资者的利益； （4）根据联系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于： （1）以憨厚信用、勉力尽责的原则抓有并安全督察基金财产； （2）建设有益的基金托管部门，具有允洽要求的营业时局，配备裕如的、 及格的隆重基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分散竖立账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相孤立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则另有 轨则外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供 的情况除外； （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金金钱净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止联系的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具看法，说 明基金料理东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若 基金料理东说念主有未推论《基金合同》轨则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择 了安妥的设施； （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵府，保存期 限不低于法律法则轨则的最低期限； （12）保存基金份额抓有东说念主名册； （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东说念主查对； （14）依据基金料理东说念主的指示或联系轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作； （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨； （18）面对罢了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督料理机构，并讨教基金料理东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除； （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿； （21）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额抓有东说念主 基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有轨则或基金合同另有约定外，统一类别内每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项哄骗表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府； （7）监督基金料理东说念主的投资运作； （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）按照本基金合同的约定投入或者托福代表投入标的 ETF 基金份额抓有 东说念主大会并对标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项哄骗表决权； （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于： （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关心基金信息暴露，实时哄骗权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购或挫折款项及法律法则和《基金合同》所轨则的 用度； （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限使命； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； （7）推论收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第八部分 基金份额抓有东说念主大会 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 鉴于本基金是标的 ETF 的联接基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的本基金的基金份额径直投入或者托福代表投入标的 ETF 的基金份额抓有东说念主 大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，其抓有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧 袋机制且特定金钱不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓有 的主袋账户份额径直投入或者托福代表投入标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表 决。 本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的托福以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份投入标的 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先衔命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。 本基金基金份额抓有东说念主大会不建设日常机构。 一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金料理东说念主； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （3）更换基金托管东说念主； （4）挫折基金运作形状； （5）养息基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、范围或策略； （9）变更基金份额抓有东说念主大会法子； （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会； （11）基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会； （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会； （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项； （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会： （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率或变更收费方 式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化； （5）加多、取消或养息基金份额类别竖立； （6）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构养息联系认购、申购、赎 回、挫折、基金走动、非走动过户、转托管等业务国法； （7）在履行安妥法子后推出新业务或服务； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （8）由于标的 ETF 走动形状发生要紧变更、断绝上市、基金合同断绝、与 其他基金进行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略； （9）按照本基金合同约定，由标的 ETF 的联接基金变更为径直投资标的 ETF 标的指数的指数基金； （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集形状 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、烦闷。 益登记日。 三、召开基金份额抓有东说念主大会的讨教时辰、讨教内容、讨教形状 记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形状； （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； （4）授权托福形状、授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份， 代理权限和代理有用期限等）、投递时辰和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要讨教的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信形状、托福的公证机关过火联 系形状和筹商东说念主、表决看法寄交的截止时辰和收取形状。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讨教基金料理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面讨教基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票遵守。 四、基金份额抓有东说念主出席会议的形状 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监管 机构允许以及基金合同约定的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解允洽法律法则、《基金合 同》和会议讨教的轨则，况且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形状在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形状或大会公告载明的其他形状进行表决。 在同期允洽以下条件时，通信开会的形状视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讨教后，在 2 个作事日内连 续公布联系教导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定讨教基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讨教轨则的形状收取基金份额抓有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 讨教不投入收取表决看法的，不影响表决遵守； （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法； （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议讨教的轨则，并与基金登记机构记载相符。 或其他形状召开，基金份额抓有东说念主不错选择纸质、网罗、电话、短信或其他形状 进行表决，具体形状由会议召集东说念主确定并在会议讨教中列明。 质、网罗、电话、短信或其他形状，具体形状在会议讨教中列明。 五、议事内容与法子 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的讨教后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形状下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条轨则法子确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商形状等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有轨则或基金合同另有约定外，挫折基金运作形状、更换基金料理东说念主或者基金 托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。 基金份额抓有东说念主大会选择记名形状进行投票表决。 选择通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交 允洽会议讨教中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议讨教轨则的表决看法视为有用表决，表决看法无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在允洽上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的大和会知为准。 七、计票 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动 后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。 （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当迅速公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、收效与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。如若选择通信形状进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金料理 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。 九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的罕见约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分散抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时代，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东说念主大会的联系轨则以本节罕见约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。 十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子 一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形 （一）基金料理东说念主职责断绝的情形 有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝： （二）基金托管东说念主职责断绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝： 二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换法子 （一）基金料理东说念主的更换法子 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介公告； 贵府，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的打法手续， 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。新任基金料理东说念主或临时基金料理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主联系的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介公告； 基金托管业务贵府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和基 金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则 媒介上联合公告。 （四）新任或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和 《基金合同》的轨则不息履行联系职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益酿成 挫伤。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在不息履行联系职责时代，仍有权按照本基 金合同的轨则收取基金料理费或基金托管费。 三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，合约交易可径直对相 应内容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法则或中国证 监会另有轨则时，从其轨则。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、 《基金合同》过火他联系轨则刚硬 托管条约。 刚硬托管条约的方针是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息暴露及互相监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他允洽条件的机构 办理，但基金料理东说念主照章应当承担的使命不因托福而免除。基金料理东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理条约，以明确基金料理东说念主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金走动说明、披发 红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓 有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权益 基金登记机构享有以下权益： 关轨则于启动实施前在轨则媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分拨等业务，提供其他必要的服务； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资标的 主要投成本基金标的 ETF，选择指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪瑕疵的最小化，力求罢了与标的指数发扬相一致的长久投资收益。 二、投资范围 本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含 存托凭证）。此外，为更好地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包 括主板、创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通投资标的股票过火他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、处所政 府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可挫折债券（含 分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券）、金钱支抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、同行存单，以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的相 关轨则）。 本基金不错参与转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行安妥 法子后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，每个走动日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如法律法则或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行安妥法子后，不错养息上 述投资品种的投资比例。 三、投资策略 （一）金钱成就策略 为更好地罢了投资标的，本基金的主要金钱将投资于标的 ETF 份额，该部 分金钱占基金金钱净值的比例不低于 90%，本基金不参与标的 ETF 的投汉典理。 根据需要，本基金不错投资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 中约定的其他金钱及金融器具，其方针是为了使得本基金在应付申购赎回的前提 下，更好地追踪标的指数。 本基金将由投资辩论团队实时追踪商场环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济策略变化、证券商场运行景况等成分的深入辩论，安妥养息基金金钱在 各类金钱上的成就比例，以保证对标的指数的有用追踪。 本基金对标的指数的追踪标的是：力求使得净值增长率与功绩相比基准之间 的日均追踪偏离度的都备值不向上 0.35%，年化追踪瑕疵不向上 4%。如因指数 编制国法养息或其他成分导致追踪偏离度和追踪瑕疵向上上述范围，基金料理东说念主 应选择合理设施幸免追踪偏离度、追踪瑕疵进一步扩大。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出养息的，基金料理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策法子后实时春联系成份股进行养息。 （二）基金投资策略 本基金对基金的投资仅限于其指定的标的 ETF，刻下标的 ETF 仅指工银瑞 信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金。 在基金合同收效后，本基金将通过以下两种形状构建基金组合，使得投资于 标的 ETF 的金钱占基金金钱净值的比例不低于 90%。 上买卖工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金基金份 额是出于追求基金充分投资、减少走动成本、裁汰追踪瑕疵的方针。 在基金的日常投资过程中，本基金将主要通过申购、赎回标的 ETF 的基金 份额，罢了指数化投资。根据商场情况，本基金亦可通过二级商场在证券走动所 买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资形状主要根据走动成本、商场流动性 以及价钱的上风决定。 （三）股票金钱投资策略 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 成份股及备选成份股，该部分股票金钱投资原则上主要选择完全复制策略，即按 照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股过火权重的变动进行相应养息。在罕见情况下，本基金将遴荐其它股票或股票 组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形： （1）标的 指数成份股流动性严重不及； （2）标的指数的成份股票长久停牌； （3）其它合理 原因导致本基金料理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。 商场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 本基金所投资港股通投资标的股票除适用上述个股投资策略外，本基金投资 港股通投资标的股票还需关心： （1）香港股票商场轨制与大陆股票商场存在的各异对股票投资价值的影响， 比如行业分散、走动轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面； （2）港股通逐日额度应用情况； （3）东说念主民币与港币间的汇兑比率变化。 原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 瑕疵的最小化。 （四）债券投资策略 本基金基于流动性料理及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的目 的是保证基金金钱流动性，有用利用基金金钱，以更好的罢了投资标的。 （五）可挫折债券、可交换债券投资策略 可挫折债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的性情，是本基金的报复投资对象之一。本 基金将遴荐公司基本教会优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可挫折债 券、可交换债券进行投资，并选择期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价 值，以合理价钱买入并抓有。 （六）金钱支抓证券投资策略 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 本基金将要点对拟投资标的的商场利率、刊行条目、支抓金钱的组成及质地、 提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等成分进行分析，同期密切关心流动性 变化对标的证券收益率的影响，在严格限定信用风险深切进度的前提下，通过信 用辩论和流动性料理，遴荐风险养息后收益较高的品种进行投资。 （七）股指期货等其他金融器具投资策略 本基金为提高投资效果更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下， 以套期保值为方针，参与股指期货投资。 （八）参与转融通证券出借业务的策略 为更好罢了投资标的，在加强风曲折扰并盲从审慎原则的前提下，本基金可 根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 四、投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%； （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保抓不 低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类金钱支抓证券的比例，不得向上 基金金钱净值的 10％； （4）本基金抓有的一起金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 （5）本基金抓有的统一(指统一信用级别)金钱支抓证券的比例，不得向上 该金钱支抓证券领域的 10％； （6）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各类金钱支抓 证券，不得向上其各类金钱支抓证券共计领域的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时代，如若其信用等级下跌、不再允洽投资表率，应在评 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 级阐发发布之日起 3 个月内给予一起卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金金钱总值不向上基金金钱净值的 140%； （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票推论，与境 内上市走动的股票合并诡计； （11）本基金参与股指期货走动，应当盲从下列投资比例的限制： 净值的 10%； 得向上基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 过上一走动日基金金钱净值的 20%； 算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定； （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从以下走动限制： 限在 10 个走动日以上的出借证券应归为流动性受限金钱； 均诡计； （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得向上本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的成分致使基金不允洽该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 产的投资； （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致； （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。 除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券、期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股养息、标的指数 成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、走动被暂停或交收蔓延等基金料理 东说念主之外的成分致使基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 的除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成 份股养息、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、走动被暂停或 交收蔓延等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不允洽上述第（1）项轨则 投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个走动日内进行养息，但中国证监会轨则的 罕见情形或本基金合同另有约定的除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资不允洽第（12）项轨则的，基 金料理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有轨则的，从其轨则。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。 为扶持基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除 外； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过火他不刚直的证券走动举止； （7）法律、行政法则和中国证监会轨则龙套的其他举止。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、履行 限定东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当允洽本基金的投资标的和投资策略，遵从基金 份额抓有东说念主利益优先原则，阻扰利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱推论。联系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给予暴露。要紧关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。 的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则推论；如法律法则或监管部门修 改或养息上述投资限制、投资龙套性轨则，且该等养息或修改属于非强制性的， 基金料理东说念主有权在履行安妥法子后按照法律法则或监管部门养息或修改后的规 定推论，并应向投资者履行信息暴露义务，但无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 五、功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为经汇率养息后的中证港股通高股息精选指数收益 率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后）×5%。 本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，每个走动日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券。本基金对经汇率养息后的中证港股通高股 息精选指数收益率和银行东说念主民币活期入款利率（税后）分散赋予 95%和 5%的权 重允洽本基金的投资性情。本基金料理东说念主以为，该功绩相比基准现在大约诚挚地 反应本基金的风险收益特征。 未来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会阐发并提倡料理 有谋略，如挫折运作形状、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同断绝，但下文“标的 ETF 的变更”另有约定的除 外。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理有谋略确定并实施前，基金 料理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵从基金份额抓 有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。 如若今后商场中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩相比 基准，基金料理东说念主以为有必要作相应养息时，本基金料理东说念主不错依据扶持投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥法子后， 变更本基金的功绩相比基准并实时在轨则媒介上公告。 六、风险收益特征 本基金以工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金 为主要投资品种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金长久平均风险和预期收益 水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。 本基金为 ETF 联接基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发扬，具有与 标的指数以及标的指数所代表的证券商场通常的风险收益特征。 本基金不错投资港股通投资标的股票，还需承担汇率风险和港股通机制下因 投资环境、投资标的、商场轨制以及走动国法等各异带来的独到风险。 七、标的 ETF 的变更 标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行安妥法子后，本基金将由投 资于标的 ETF 的联接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额抓有东说念主大会。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分， 届时将由基金料理东说念主另行公告。 料理东说念主相易的除外）； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 八、基金料理东说念主代表基金哄骗联系权益的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的轨则。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指基金领有的标的 ETF 份额、各类有价证券、银行入款本 息和基金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的督察和责罚 本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十四部分 基金金钱估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券/期货走动时局的走动日以及国度法律 法则轨则需要对外暴露基金净值的非走动日。 二、估值对象 基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、金钱支抓 证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。 三、估值原则 基金料理东说念主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 （一）对存在活跃商场且大约获取相易金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选择最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近走动日的报价弗成实在反应公允价值的，应付报价进行养息，确定公允 价值。 与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探讨不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如若该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量抓有联系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选择在当前情况下适用况且有裕如 可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。选择估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并确定公允价值。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 四、估值方法 本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如若基金料理 东说念主以为按上述基金份额净值弗成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。 （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分， 养息最近走动市价，确定公允价钱； （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值； （4）走动所商场上市走动的公开荒行的可挫折债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价走动的债券登科估值日收盘价行动估值全价；实行净价走动 的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价； （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值本事确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的金钱支抓证券，选择估值本事确定公允价值； （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经养息的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行养息以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应选择估值本事确定 其公允价值； （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会相 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 关轨则进行估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，选择估值本事确定公允价值； （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，选择估 值本事确定其公允价值。 履行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近走动日结算 价估值。当日结算价及结算国法以《中国金融期货走动所结算信服》为准。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价或其他能反应公允 价值的汇率为准。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵从联系法律法则以及监管部 门、自律国法的轨则。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新轨则估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分扶持基金份额抓有东说念主利益时，应立即讨教 对方，共同查明原因，两边协商料理。 根据联系法律法则，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。 五、估值法子 日相应类别基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此酿成的瑕疵归入基金金钱。基金料理东说念主不错建设大额赎回情形下的 净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。 基金料理东说念主每个作事日诡计基金金钱净值及各类基金份额净值，并按轨则公 告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金金钱估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。 六、估值诞妄的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、安妥、合理的设施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的，差错 的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄使命方应及 时配合各方，实时进行改动，因改动估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担； 由于估值诞妄使命方未实时改动已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值诞妄使命方一经积极配合，况且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄使命方应付改动的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得 到改动。 （2）估值诞妄的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值诞妄的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄使命方仍应付估值诞妄负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得 利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。 （4）估值诞妄养息选择尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的形状。 估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的使命方； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行 改动和抵偿损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值诞妄的改动向联系当事东说念主进行说明。 （1）任一类基金份额净值诡计出现诞妄时，基金料理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并选择合理的设施退缩损失进一步扩大。 （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下条目进行抵偿： ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 ②若基金料理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照差错 进度各自承担相应的使命。 ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。 ④由于基金料理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计诞妄而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统竖立而产生的净值诡计尾 差，以基金料理东说念主诡计结果为准。 （5）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明 基金金钱净值和各类基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个作事日走动结果后诡计当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按轨则对基金净值给予公布。 九、罕见情形的处理 基金金钱估值诞妄处理。 登记机构及入款银行品级三方机构发送的数据诞妄等非基金料理东说念主与基金托管 东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经选择必要、安妥、合理的设施进行检 查，但未能发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此酿成的基金金钱估值诞妄，基 金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择 必要的设施放松或摒除由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制时代的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》收效后与基金联系的 信息暴露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提表率和支付形状 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取料理费。在频频情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.45%年费率计提基金料理费。诡计方法如下： H＝E×0.45%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分（若为负数，则取 0） 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基 金托管东说念主发送基金料理费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东说念主。基金料理东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 动支付处理，如遴荐自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因 资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东说念主应另行出具划款指 令。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在频频情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.07%年费率计提基金托管费。诡计方法如下： H＝E×0.07%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部分（若为负数，则取 0） 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。基金料理东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理， 如遴荐自动支付，基金料理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及 或其他原因酿成自动支付无法进行，基金料理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.25%年费率计提。诡计方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值 C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由双 方查对后向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机 构。基金料理东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付， 基金料理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自 动支付无法进行，基金料理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 议轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时代的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户金钱联系的用度不错从侧袋账户中 列支，但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，不得收取料理费，其他用度详见招 募评释书或联系公告的轨则。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 本基金收益分拨应遵从下列原则： 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，具体收益分拨安排详见 基金料理东说念主届时公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨形状是现款分成； 料理东说念主不错根据履行情况进行收益分拨，具体分拨有谋略以公告为准； 在不违背法律法则的轨则且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前 提下，基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥法子后， 将对上述基金收益分拨原则进行养息，并于变更实施日前在轨则媒介公告，无需 召开基金份额抓有东说念主大会。 四、收益分拨有谋略 基金收益分拨有谋略中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形状等内容。 五、收益分拨有谋略真实定、公告与实施 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 本基金收益分拨有谋略由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务国法》推论。 七、实施侧袋机制时代的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的轨则。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十八部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险料理轨则》、 《基金合同》过火他联系轨则。联系法律法则对于信息 暴露的轨则发生变化时，从其轨则。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予暴露的基金信 息通过允洽中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息暴露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和形状查阅或者复制公开暴露的信 息贵府。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开暴露的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除相等评释外，货币单元为东说念主民币 元。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲领 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的国法及具体法子，评释基金居品的性情等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载 在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变 更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 贵府纲领。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府纲领、 基金合同和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约 登载在轨则网站上。 （二）基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于轨则媒介上。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （三）《基金合同》收效公告 基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在轨则网站暴露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站暴露半 年度和年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发 基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在轨则网站上，并将年度阐发教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在轨则网站上，并将中期阐发教导性公告登载在轨则报刊上。 基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发教导性公告登载在轨则报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。 基金料理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决 策的其他报复信息”项下暴露该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。 （七）临时阐发 本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 履行限定东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 形状和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 （八）澄澈公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额抓有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。 （九）基金份额抓有东说念主大会决议 基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十）计帐阐发 基金合同断绝情形出现后，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则 网站上，并将计帐阐发教导性公告登载在轨则报刊上。 （十一）投资股指期货的信息暴露 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 基金料理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募评释书（更 新）等文献中暴露股指期货走动情况，包括走动策略、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 走动策略和走动标的等。 （十二）投资金钱支抓证券的信息暴露 基金料理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中暴露其抓有的金钱支抓证券总 额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和阐发期内通盘的金钱支抓证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度阐发中暴露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券 市值占基金净金钱的比例和阐发期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明细。 （十三）投资港股通投资标的股票的信息暴露 基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募评释书 （更新）等文献中暴露港股通投资标的股票的投资情况，包括阐发期末本基金在 香港地区证券商场的权益投资分散情况及按联系法律法则及中国证监会要求披 露港股通投资标的股票的投资明细等内容。 （十四）参与转融通证券出借业务的信息暴露 若本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等基金依期阐发和招募评释书（更新）等文献中暴露基金参与出借业务 的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火料理情况等，并就 阐发期内发生的要紧关联来旧事项作念精通评释。 （十五）实施侧袋机制时代的信息暴露 本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募评释书的轨则进行信息暴露，详见招募评释书的轨则。 （十六）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息暴露事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定有益部门及 高等料理东说念主员负责料理信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息 暴露内容与阵势准则等法律法则轨则。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期阐发、更新的招募评释书、基金居品贵府纲领、基金 计帐阐发等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子说明。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、完满、实时。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介暴露信息，况且 在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律看法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律国法的联系轨则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息暴露的情形 当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金联系信 息： 业时； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意，在履行安妥法子后变更并公告。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经履行联系法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的； 三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组采纳基金财产之前，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应按照基金合同和托管条约的轨则不息履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐阐发； （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律看法书； （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余金钱的分拨 依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发教导性公告登载在轨则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 轨则的最低期限。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第二十部分 失约使命 一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损 害的，应当分散对各自的行径照章承担抵偿使命；因共同行径给基金财产或者基 金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的轨则行动或不行动而酿成的损失等； 酿成的损失等。 二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大约不息履行的应当不息履行。非失约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时选择必要的设施，退缩损失的扩大。莫得选择安妥设施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因退缩损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。 三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然一经选择必要、安妥、合理的设施进行查验，然则未能 发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主 和基金托管东说念主免除抵偿使命。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措 施摒除或放松由此酿成的影响。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 对于因《基金合同》的刚硬、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》 联系的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、和谐路线料理。不肯或者弗成通 过协商、和谐形状料理的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均具有不停力。除非仲裁裁决另 有轨则，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息诚挚、勉力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，扶持基金份额抓有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治并从其解释。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的遵守 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募采集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后收效。 《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 《基金合同》底本一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金料理 东说念主、基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律遵守。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协 商料理。 工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资基金联接基金 基金合同 （本页无正文，为《工银瑞信中证港股通高股息精选走动型洞开式指数证券投资 基金联接基金基金合同》署名盖印页） 基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地：北京 签订日： 年 月 日 基金托管东说念主:广发证券股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）： 签订地：北京 签订日： 年 月 日
下一篇：工银中证港股通高股息精选ETF联合A,工银中证港股通高股息精选ETF联合C: 工银瑞信中证港股通高股息精选交易型洞开式指数证券投资基金联合基金招募说明书