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汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金      招募说明书   基金管制东谈主：汇泉基金管制有限公司   基金托管东谈主：青岛银行股份有限公司       二〇二五年五月 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书                    要害领导   汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2025 年 1 月 6 日证监许可〔2025〕19 号文注册召募。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集出路和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资用具，其主邀功能是分 散投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分辩论自身的风险承受 才气，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系 统性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的特 有风险等等。本基金的投资范围包含国债期货等金融繁衍品、钞票支握证券等品 种，可能给本基金带来额外风险。   本基金为债券型基金，其长期平均预期风险与预期收益高于货币市集基金， 低于搀杂型、股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率 风险以及因投资环境、投资标的、市集轨制、交易法则各别等带来的境外市集的 风险。本基金投资港股通标的股票的具体风险请详见本招募“风险揭示”章节。   本基金投资股票、可调换债券、可交换债券等钞票的比例系数不跨越基金资 产的 20%，其风险高于纯债基金。   本基金投资考虑股票市集交易互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等各别带来的私有风险，包括港 股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股可能透表示比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常交易，港股不可实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同竖立地市集环境的变化，采纳将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或采纳不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于存托凭证或采纳不将基金钞票 投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可投资钞票支握证券，钞票支握证券是一种债券性质的金融用具，其 向投资者支付的本息来自于基础钞票池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，钞票支握证券不是对某还是营实体的权益要求权，而是对基础钞票池 所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以钞票信用为支握的证券。钞票支 握证券存在信用风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金融会约，其价值 取决于一种或几种基础钞票或指数，其评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱 波动的预期。国债期货存在杠杆性风险、到期日风险、强制平仓风险等；另外， 使用国债期货对冲市集风险的过程中，托福财产可能因为国债期货合约与合约标 的价钱波动不一致而濒临期现基差风险；在需要将期货合约延期时，合约平仓时 的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性，濒临跨期基差风险。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跨越 50%的除外。法 律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 考虑章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊秀美，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读考虑内容并温煦本基金启用 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金份额时应雅致阅读本招募说明书、 基金合同、基金居品贵府提要等信息败露文献，全面坚强本基金居品的风险收益 特征，应充分辩论投资东谈主自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出寥寂决策。投资东谈主根据所握有份额享受基金的收益， 但同期也需承担相应的投资风险。   基金管制东谈主提醒投资东谈主防卫基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金的过往功绩并不预示其改日透露。基金管制东谈主管制的其他基金的过往业 绩不组成对本基金功绩透露的保证。基金管制东谈主承诺以恪称职守、憨厚信用、勤 勉尽责的原则管制和运用基金钞票，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收 益。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                                                                                                      招募说明书                                                         目             录 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书                   一、媒介   《汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风 险管制端正》”）和其他考虑法律法例及《汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐述了汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策考虑的一起必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈诉或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明贵府央求召募。本基金管制东谈主莫得托福或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》 是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依《基金合同》 取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其握有基金份 额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基 金合同》过火他考虑端正享有权利、承担义务，投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的 权利和义务，应详备查阅《基金合同》。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                            招募说明书                       二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验校正和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 募说明书》过火更新 料提要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                            招募说明书 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正       《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关 对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准设备并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及考虑法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调换、转托管及提供基金交 易账户信息查询等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                         招募说明书 算、代理披发红利、建立并救援基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受汇泉基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 绽放日 本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则基金管制东谈主可根据实 际情况决定本基金是否暂停申购、赎回及调换业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 范基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同驯顺 请购买基金份额的步履 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 请购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，央求将其握有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调换为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项以过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公设备行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                    招募说明书 值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到刚正对待 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 购用度的基金份额，称为 C 类基金份额 账户进行处置清理，目的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 向香港联合交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调理 件 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                           招募说明书                       三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：汇泉基金管制有限公司   住所：北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-40 室   办公地址：北京市海淀区西直门外大街 168 号鼎盛大厦 16 层   法定代表东谈主：梁永强   成立时辰：2020 年 06 月 15 日   批准设备机关：中国证券监督管制委员会   批准设备文号：证监许可〔2020〕1028 号   组织风物：有限使命公司   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：握续谋划   谋划范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、私募钞票管制和中国证 监会许可的其他业务   考虑电话：010-81925200   考虑东谈主：杜莹莹   股权结构： 序号        股东称呼                  出资额（万元）   握股比例             系数                    10000   100.00%   （二）主要东谈主员情况   孟早霞女士：董事长，硕士。曾任富国基金管制有限公司副总司理、融通基 金管制有限公司总司理、国联安基金管制有限公司总司理。现任汇泉基金管制有 限公司董事长。   梁永强先生：董事，博士。曾任华商基金管制有限公司投资管制部副总司理、 量化投资部总司理、公司副总司理、公司总司理。现任汇泉基金管制有限公司总 司理。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书   杨宇先生：董事，硕士。曾任万家（天同）基金管制有限公司投资管制部总 司理，金贝塔网罗金融科技（深圳）有限公司联席 CEO，嘉实基金管制有限公司 董事总司理、指数及量化首席投资官、基金司理。现任汇泉基金管制有限公司基 金司理，首席量化投资官。   魏天慧女士：寥寂董事，硕士。现任广东信达讼师事务所主任、高档合伙东谈主。   江生忠先生：寥寂董事，博士。曾任南开大学金融系室主任、保障系系主任， 现任南开大学金融学院熟悉、博士生导师，南开大学农险研究中心主任，中国保 险学会保障耕种分会主任委员，兼任富德人命东谈主寿保障公司寥寂董事。   陈国汪先生：寥寂董事，硕士。曾任中国银行保障监督管制委员会配合机构 监管部和农村银行部处长等职务，现任北京日新普惠管制筹商有限公司董事长、 清华大学长三角研究院产城融会研究中心特约研究员、《中国农村金融》杂志学 术委员会副主任、《中国银行保障报》学术委员会副主任、海南农村买卖银行金 融政策照看人。   武曌女士：监事，硕士。曾任职于融通基金管制有限公司。现任汇泉基金管 理有限公司运营部总监。   孟早霞女士：董事长，简历同上。   梁永强先生：总司理，简历同上。   张强先生：看管长，硕士。曾任广东至高讼师事务所执业讼师、安信基金管 理有限使命公司监察合规、西部利得基金管制有限公司法务司理、民生基金管制 有限公司（筹建）筹备组成员、宏利基金管制有限公司监察稽核与法律事务部高 级法务司理、副总司理、副总司理（主握服务）、北信瑞丰基金管制有限公司监 察稽核部总司理。现任汇泉基金管制有限公司看管长。   陈磊先生：首席信息官，本科。曾任博时基金管制有限公司信息期间部副总 司理，中融基金管制有限公司信息期间部总监。现任汇泉基金管制有限公司首席 信息官。   沈鑫先生：博士。曾任华西证券股份有限公司固定收益研究员、中国国际期 货有限公司量化权益研究员、各人钞票管制有限公司量化研究员。现任汇泉基金 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                        招募说明书 管制有限公司量化投资部副总监、基金司理。自 2024 年 3 月起至 2025 年 4 月， 任汇泉安阳纯债基金司理；自 2024 年 7 月起于今，任汇泉启元改日搀杂发起式 基金司理；自 2024 年 8 月起于今，任汇泉匠心智选一年握有搀杂基金司理；自 任汇泉平衡智选搀杂基金司理。   汪雨晨女士：哥伦比亚大学企业风险管制硕士，曾任汇泉基金管制有限公司 固收研究员，现任汇泉基金管制有限公司基金司理。自 2024 年 11 月起于今，任 汇泉安阳纯债基金司理；自 2025 年 2 月起于今，任汇泉中证同行存单 AAA 指 数 7 天握有基金司理。   投资决策委员会的成员包括：首席经济学家陈洪斌先生，总司理梁永强先生， 固定收益投资总监孙海忠先生，基金司理杨宇先生。 员之间不存在至支属关系。   （三）基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法恰当《基金合同》等法律文献的端正，按考虑端正谋略并公告基金净值信息， 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 笃定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他考虑端正，履行信息败露及报 告义务； 《基金合同》过火他考虑端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照看人提供必要信息的情况除外； 分配基金收益；             《基金合同》过火他考虑端正召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵府不低于法律法例端正的期限； 证投资者能够按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金考虑的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件； 现和分配； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担使命； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 法律步履； 效，基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管制东谈主承诺 全里面抵制轨制，选定灵验步履，贯注违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发 生。 选定灵验步履，贯注下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事考虑的交易行动；   （7）鄙俚职守，不按照端正履行职责；   （8）其它法律法例以及中国证监会拦阻的步履。 家考虑法律、法例及行业表率，憨厚信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）有益损伤基金握有东谈主或其它基金考虑机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干涉、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚职守、蹧跶权力； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   （7）泄露在职职期间洞悉的考虑证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其它股票投资；   （9）协助、接受托福或以其它任何风物为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违抗证券交易场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 阻挠市集模范；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中有益含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）以不正大妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其它法律、行政法例拦阻的步履。   为珍重基金份额握有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 抵制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额握有东谈主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱执行。考虑交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述拦阻性端正的，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行恰当标准后，则本基金不受上述考虑限制或按照调理后的端正 执行。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书   （五）基金司理承诺 为基金份额握有东谈主谋取最大利益。 东谈主谋取欠妥利益。 的基金投资内容、基金投资规划等信息。   （六）基金管制东谈主的里面抵制轨制   为了保证公司表率运作，灵验地留心和化解管制风险、谋划风险以及操气魄 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、完好，从而最猛进程地 保护基金份额握有东谈主的利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、抵制严实、运行高 效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制指表率里面抵制的一系列规章轨制和业务法则，是公司里面控 制的要害组成部分。里面抵制轨制分为三个档次：《公司法则》、里面抵制大纲； 公司基本管制轨制；部门规章轨制及业务经过。   《公司法则》是公司制定各项基本管制轨制和具体管制规章的基本依据。内 部抵制大纲对公司法则端正的内控原则的细化和张开，是各项基本管制轨制的纲 要和统治，是公司在谋划管制宏不雅方面进行里面抵制的轨制依据。   公司基本管制轨制包括但不限于风险管制轨制、投资管制轨制、基金管帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息期间管制轨制、公司财务轨制、贵府档 案管制轨制、功绩评估旁观轨制和挫折应变轨制。   部门规章轨制以及业务经过是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主 要职责、岗亭竖立、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个方法。   灵验性原则：通过科学的里面抵制妙技和方法，建立合理的里面抵制标准， 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 珍重里面抵制轨制的灵验执行。   寥寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寥寂，公司基金资 产、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的谋划管制方法谴责运作成本，提高经济效 益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。   （1）里面管帐抵制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《企业财务通则》及《证券投资基金会 计核算业务指引》等国度考虑法律、法例、自律法则制订基金管帐轨制、公司财 务轨制、管帐服务操作经过，并针对各个风险抵制点建立严实的管帐系统抵制。 里面管帐抵制轨制包括基金管帐轨制、基金钞票估值管制办法、基金资金管制规 则、基金销售资金清理管制办法、公司财务管制轨制、用度管制办法等。   （2）风险管制抵制轨制   风险抵制轨制由风险管制主见和原则、风险管制的组织架构和职责、风险类 型和管控步履、风险管制服务体系等部分组成。风险抵制的具体轨制主要包括投 资风控阈值管制办法、压力测试管制办法、内幕交易防控管制轨制、投资运动受 限证券风险管制轨制以及岗亭职责、守秘轨制、职工手册等标准性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设备看管长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险抵制情况。看管长由公司董事会风险抵制委员会提名，董事会聘任，并经全 体寥寂董事同意。   看管长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当掩盖的情况外，看管长享有 充分的知情权和寥寂的探问权。看管长根据履行职责的需要，有权插足或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管制等考虑会议，有权调阅公司考虑 文献、档案。看管长应当按时或者不按时向全体董事报送服务呈报，并在董事会 及董事会下设的考虑专门委员会按时会议上呈报基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险抵制情况。   公司设备监察稽核部门，具体执行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书   监察稽核轨制包括合规管制服务办法、信息监控管制办法、离任审计及审查 管制办法等。通过这些轨制的建立，检查公司各业务部门和东谈主员驯顺考虑法律、 法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主员执行公司里面抵制轨制、各项管 理轨制和业务规章的情况。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和救援里面抵制轨制是本公司董事会及管 理层的使命；   （2）上述对于里面抵制轨制的败露真确、准确；   （3）基金管制东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金管制东谈主的发展无间完善 里面抵制轨制。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                          招募说明书                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦   邮政编码：266061   法定代表东谈主：景在伦   成立日历：1996 年 11 月 15 日   基金托管业务批准文号：证监许可﹝2022﹞1544 号   组织风物：股份有限公司   注册成本：58.20 亿元东谈主民币   存续期间：握续谋划   考虑东谈主：陶蕾   考虑电话：0532-88251148   青岛银行成立于 1996 年 11 月，总行设在山东省青岛市，2015 年 12 月 3 日 在香港联交所上市，2019 年 1 月 16 日在深交所上市，为山东省首家上市银行、 寰球第二家 A+H 上市城商行。连年来，青岛银行畛域保握端庄增长，抵制 2024 年 12 月 31 日，青岛银行集团管制总钞票冲破 9000 亿元，集团钞票总额超 6800 亿元，2024 年全年实现集团营业收入 134.98 亿元，净利润 44.05 亿元。   多年来，青岛银行以“转换金融，好意思好银行”为发展愿景，取得了端庄握续 的发展，钞票畛域、净钞票水和善创利才气屡转换高。青岛银行在全省领有超 200 家营业网点，16 家分行，先后成立山东首家科技支行、文创支行、口岸支行等特 色支行。同期，青岛银行领有 2 家子公司，2017 年 2 月，发起设备青银金租， 年 9 月，发起设备青银理会，为青岛银行全资子公司。   青岛银行连年来详细实力、社会招供度无间升迁，相聚多年踏进世界银行                             “亚洲品牌 500 强”，均相聚八年 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                     招募说明书 登榜；2016-2024 年九度获服务业最高荣誉“五星钻石奖”，是寰球独一相聚九年 蝉联该奖项的城商行。   青岛银行继承“创·新金融 好意思·好银行”的计谋愿景，锚定“质效优先、 特色昭着、机制天真”三大主见，围绕“调结构、强客基、优协同、提才气”四 大计谋主题，驻足青岛、发射山东、服务寰球，握续深化鼓舞高质料发展。   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   青岛银行钞票托管部成立于 2020 年 7 月，继承着称职谋划、表率运作的经 营理念，奋发于为客户提供迥殊的钞票托管服务。部门领有健全、高效的组织架 构，通过下设居品与市集室、运营管制室、投资监督室、详细管制室、内控稽核 室等五处中枢部室，实现了业务经过的前中后台分离，确保了职能的完善性、分 工的科学性以及风险的可控性，为业务的端庄、高效和安全运营提供了坚实的保 障。面前，本部门领有职工 27 东谈主。其中，资金清理、估值核算、投资监督等关 键岗亭东谈主员均握有基金从业履历文凭，并具备丰富的托管服务熏陶。   （三）证券投资基金托管情况   青岛银行于 2022 年 7 月 16 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号： 证监许可﹝2022﹞1544 号。面前，青岛银行已开展涵盖证券投资基金、买卖银行 理会居品、基金专户、券商资管、相信、钞票证券化在内的多种钞票托管业务， 与宽绰基金管制公司、证券公司、买卖银行、理会公司、相信公司等金融机构达 成了配合意向。   （四）托管业务的里面抵制轨制   青岛银行秉握称职谋划、表率运作的谋划念念想和谋划理念，严格驯顺国度有 关法律法例和行业监管法则。通过构建科学合理的决策机制、执行机制和监督机 制，灵验留心和化解谋划风险，保障托管业务的端庄运行和托管钞票的安全完好。   青岛银行设备内控与问责委员会，负责里面抵制事项统筹管制、决策以及责 任精采审议审批服务。法律合规部行为里面抵制牵头部门，负责拟定里面抵制基 本轨制，监控和呈报里面抵制体系运行情况，并组织调和里面抵制的建立、实施 及日常服务。钞票托管部设备内控稽核室负责托管业务的合规内控和风险管制工 作，通过按时稽核、风险预警和事件触发等方式，对托管业务日常管制及运营工 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 作进行管控，实时进行风险评估及管制。   （1）全覆盖原则。里面抵制应覆盖各项业务过程和操作方法，覆盖通盘部 室和岗亭，并由一起东谈主员参与；   （2）审慎性原则。里面抵制的中枢是灵验留心种种风险，托管组织体系的 组成、里面管制轨制的建立齐要以留心风险、审慎谋划为起点，应当体现“内 控优先”的要求；   （3）寥寂性原则。各岗亭职责应当保握相对寥寂，不同托管钞票之间、托 管钞票和自有钞票之间应当分离。钞票托管部竖立内控稽核室，其实施里面抵制 的检查、评价，应当寥寂于里面抵制的执行部室，应保握高度的寥寂性和巨擘性， 负责对部门里面抵制服务进行评价和检查；   （4）灵验性原则。里面抵制应当具有高度的巨擘性，任何东谈主不得领有不受 里面抵制拘谨的权利，里面抵制存在的问题应当能够得到实时的反馈和纠正；   （5）恰当性原则。里面抵制应恰当本行托管业务风险管制的需要，并能随 着托管业务谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、 政策轨制等外部环境的改变实时进行校正和完善；   （6）防火墙原则。各岗亭应当在轨制与东谈主员上恰当分离，办公网和业务网 分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险留心的目的；   （7）要害性原则。里面抵制应当在全面抵制的基础上，温煦要害托管业务 事项和高风险畛域；   （8）制衡性原则。里面抵制应当在托管组织体系、机构竖立及权责分配、 业务经过等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；   （9）成本效益原则。里面抵制应当衡量托管业务的实施成本与预期效益， 以恰当的成本实现存效抵制。   （1）建立完备的轨制体系：青岛银行建立起以居品全人命周期风险管制为 主轴，覆盖托管全业务经过的轨制及内控体系，建立了监督制衡的岗亭职责、科 学合理的管制办法及表率密致的操作规程，领受从上至下与从下到上相衔尾的方 式，将托管业务里面抵制主见明白到各业务部室、各业务方法及各业务岗亭，确 保托管业务相聚性及表率运作。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）建立健全的组织架构：青岛银行钞票托管部内设居品与市集室、投资 监督室、运营管制室、详细管制室、内控稽核室五个业务部室，实行要津岗亭双 东谈主双岗双责服务机制，相互监督，并推广严格的授权和分级审核。针对各项业务 和管制均体现前、中、后三位一体全过程的监督制衡，卓绝强调后项标准对前项 标准的监督。   （3）建立完善的系统抵制：青岛银应用用专科可靠的信息期间支握系统， 系统功能完备，安全高效，具有直爽的清楚性、绽放性及可扩展性。并竖立“两 地三中心”灾备体系，实现同城及外乡灾备，灵验确保钞票托管业务相聚性。于 钞票托管部办公区域配备 360 度视频监控系统和电话灌音系统，并竖立门禁管 理、电脑密码竖立及权限管制，保证信息期间系统安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》 《运作办法》等考虑法律法例端正及基金合同、托管公约的约定，托管东谈主对基金 的投资范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、 基金钞票估值和基金净值的谋略、收益分配、申购赎回以过火他考虑基金投资和 运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违抗《基金法》《运作办法》等考虑法律法例 的端正及基金合同、托管公约的约定的步履，应实时以书面风物文告基金管制东谈主 限期纠正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通 知后应实时查对并以书面风物对基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证 监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，立即呈报中国证监会，同期， 文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他考虑端正，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝执行，立即文告基金管制东谈主，并实时向中国证 监会呈报，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易标准已经胜利的投资指示违抗法律、行 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 政法例和其他考虑端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主， 并实时向中国证监会呈报，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                          招募说明书                      五、考虑服务机构   （一）基金份额销售机构   称呼：汇泉基金管制有限公司   注册地址：北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-40 室   办公地址：北京市海淀区西直门外大街 168 号鼎盛大厦 16 层   法定代表东谈主：梁永强   传真：010-81925299   电话：010-81925251   公司网站：www.springsfund.com   基金管制东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金 合同等的端正，变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：汇泉基金管制有限公司   注册地址：北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-40 室   办公地址：北京市海淀区西直门外大街 168 号鼎盛大厦 16 层   法定代表东谈主：梁永强   寰球统一客户服务电话：400-001-5252、010-81925252   传真：010-81925299   考虑东谈主：李光普   电话：010-81925259   （三）出具法律倡导书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                             招募说明书   考虑东谈主：刘佳   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：容诚管帐师事务所（特殊无为合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   执行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   承办管帐师：沈兆杰、崔泽宇   考虑东谈主：崔泽宇 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                     招募说明书                   六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《基金合同》过火它法律法例的考虑端正，经 2025 年 1 月 6 日 中国证监会证监许可〔2025〕19 号文注册召募。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型绽放式   （四）基金存续期间   不按时   （五）基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申 购用度，并不再从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；从本类别基金钞票上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金 份额，称为 C 类基金份额。   本基金两类基金份额分别竖立代码，分别谋略并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。   本基金不同基金份额类别之间的调换端正请见考虑公告。   在不违抗法律法例、基金合同的端正以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，基金管制东谈主可根据基金执走时作情况，经与基金托管东谈主协商一 致，在履行恰当标准后调理基金份额类别竖立、调理基金份额类别法则或者住手 某类基金份额类别的销售、变更收费方式等，无需召开基金份额握有东谈主大会，但 基金管制东谈主需实时公告。   （六）召募方式和召募场面   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管制东谈主、销售机构提供的其他方式 公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站。   （七）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 公告。   （八）召募畛域   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金管制东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行畛域抵制，具体端正见 基金份额发售公告。   （九）召募对象   恰当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （十）基金份额开动面值、认购用度及认购份额的谋略   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认 购费。   本基金的认购费率如下：      份额类型            认购金额（M）     认购费率                       M＜100 万元    0.60%     A 类基金份额     C 类基金份额                    0   基金认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   召募期投资东谈主不错屡次认购本基金，认购用度按每笔认购央求单独谋略。已 受理的认购央求不允许破除。   基金管制东谈主过火他基金销售机构不错在不招架法律法例端正及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的考虑法则和经过详 见基金管制东谈主或其他基金销售机构届时发布的考虑公告或文告。   本基金认购领受“金额认购、份额阐发”的方式。认购份额的谋略保留到小 数点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基 金财产承担。   （1）对于认购本基金A类基金份额的投资东谈主，认购份额的谋略公式为： 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                          招募说明书   认购用度＝认购金额×认购费率÷（1＋认购费率）   净认购金额＝认购金额—认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）÷基金份额开动面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额—认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）÷基金份额开动面值   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购 资金取得的利息为 5 元，则其可得到的 A 类基金份额谋略如下：   认购用度＝10，000×0.60%÷（1+0.60%）＝59.64元   净认购金额＝10，000—59.64＝9，940.36元   认购份额=（9，940.36+5）÷1.00＝9，945.36份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在认购期 内取得的利息，可得到 9，945.36 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 5，000，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认 购资金取得的利息为 500 元，则其可得到的 A 类基金份额谋略如下：   认购用度＝500元   净认购金额＝5，000，000—500＝4，999，500元   认购份额=（4，999，500+500）÷1.00=5，000，000份   即投资者投资 5，000，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在认购 期内取得的利息，可得到 5，000，000 份 A 类基金份额。   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，认购份额的谋略公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）÷基金份额开动面值   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购 资金取得的利息为 5 元，则其可得到的 C 类基金份额谋略如下：   认购份额＝（10，000＋5）÷1.00＝10，005 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在认购期 内取得的利息，可得到 10，005 份 C 类基金份额。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   （十一）投资东谈主对本基金的认购   投资东谈主认购本基金的具体业务办理时辰参见基金份额发售公告。   投资东谈主认购本基金应提交的文献和办理的手续参见基金份额发售公告。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资东谈主在销售机构网点初次认购基 金份额的单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为 东谈主民币 10 元（含认购费）。在不低于上述端正的金额下限的前提下，如基金销 售机构有不同端正，投资东谈主需同期解任该销售机构的考虑端正。   （3）基金管制东谈主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调理上述对 认购的金额限制，基金管制东谈主必须在调理胜利前依照《信息败露办法》的考虑规 定在端正媒介公告。   （4）本基金可对单个账户的认购和握有基金份额进行限制，具体限制请参 见考虑公告。   （5）基金召募期间，单个投资者的累计认购畛域占通盘投资者累计认购总 畛域的比例不得达到或者跨越 50%，也不得有变相规避 50%聚会度的情形。   如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 金管制东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的，基金管制东谈主有权断绝该等一起或者部分认购央求。投资者认购的基金份 额数以基金合同胜利后登记机构的阐发为准。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书            七、基金备案与《基金合同》的胜利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。 基金管制东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》胜利事宜给以公 告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可胜利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票畛域   《基金合同》胜利后，相聚 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时呈报中给以 败露；相聚 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会呈报并建议治理决议，如握续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书             八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况调理销售机构，并 在基金管制东谈主网站公示。投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时辰，若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则基金管制东谈主可根据执行情况决定本基金是否暂停申 购、赎回及调换业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管制东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   基金管制东谈主可根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购脱手公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同胜利之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中端正。   在笃定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调换 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 额净值为基准进行谋略； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东谈主 必须在新法则脱手实施前依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购胜利。若资金在端正时辰内未 全额到账则申购不成立，申购款项本金将送还投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额握有东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同考虑条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划出。   基金管制东谈主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不告捷或 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于央求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管制东谈主不错在不违抗法律法例端正和基金合同约定的情形下，照章对上 述申购和赎回央求的阐发时辰进行调理，并必须在调理实施日前按照《信息败露 办法》的考虑端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 （含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 10 元（含申购费）。在不低于 上述端正的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同端正，投资东谈主需同期解任 该销售机构的考虑端正。 托管的基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎回一起基金份额）；若某笔赎 回将导致投资东谈主在销售机构托管的基金份额余额不及 10 份时，基金管制东谈主有权 将投资东谈主在该销售机构托管的剩余基金份额连同该笔赎回一次性一起赎回。在不 低于上述端正的赎回最低名额的前提下，如基金销售机构有不同端正，投资东谈主在 销售机构办理波及上述法则的业务时，需同期解任该销售机构的考虑端正。 东谈主握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外）。 基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可选定上述步履对基金畛域给以控 制。具体见基金管制东谈主考虑公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的考虑规 定在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                           招募说明书 码，分别谋略和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的谋略，均保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。但如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协 商一致，可阶段性调理种种基金份额净值谋略精度并进行相应公告，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。T 日的种种基金份额净值在今日收市后谋略，并按照基 金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当延伸谋略或公 告。 位为份，上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费。 握有东谈主赎回基金份额时收取。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金基金份额申购费率随申购金额的加多而递减。投资东谈主不错屡次申购 本基金，申购用度按每笔申购央求单独谋略。具体费率如下：       份额类型        申购金额（M）        申购费率                   M＜100 万元        0.80%      A 类基金份额 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                        招募说明书    C 类基金份额                0   本基金的赎回费率随央求份额握有时辰的加多而递减，本基金 A 类及 C 类 基金份额适用的赎回费率如下：   握有时辰（T）         赎回费率        计入基金财产比例        T＜7 日      1.50%         100%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新规进 行修改，不需召开基金份额握有东谈主大会。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介 上公告。 额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，按时 和不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制东谈主不错按考虑监 管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主恰当调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率解任考虑法律法例以及 监管部门、自律法则的端正。   （八）申购份额与赎回金额的谋略   本基金申购领受“金额申购”的方式，申购份额的谋略方法如下：   （1）若投资东谈主采纳申购本基金A类基金份额   申购用度＝申购金额×申购费率÷（1+申购费率）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   申购用度＝固定金额 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                              招募说明书   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝50，000×0.80%÷（1+0.80%）＝396.83元   净申购金额＝50，000－396.83＝49，603.17元   申购份额＝49，603.17÷1.0500＝47，241.11份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，241.11 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 6，000，500 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝500元   净申购金额＝6，000，500－500＝6，000，000元   申购份额＝6，000，000÷1.2000＝5，000，000份   即投资者投资 6，000，500 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.2000 元，可得到 5，000，000 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主采纳申购本基金 C 类基金份额   申购份额＝申购金额÷申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝50，000÷1.0500＝47，619.05 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。   本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额的谋略公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有期限为 180 天，适 用的赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                       招募说明书 的赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0500＝10，500 元   赎回用度＝10，500×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10，500－0.00＝10，500 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有期限为 180 天，适用 的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为 10，500 元。   （九）申购和赎回的登记 加多权益并办理登记手续。 为其办理扣除权益的登记手续。 基金管制东谈主最迟于脱手实施日前依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介上 公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 理东谈主无法谋略当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 份额的比例达到或者跨越基金总份额的 50%，或者变相规避 50%聚会度的情形。 法律法例或中国证监会另有端正的除外。 例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据考虑端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。发生上述第 8、9 项情形时，基金管制东谈主不错选定比例阐发 等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等一起或者部分 申购央求。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 理东谈主无法谋略当日基金钞票净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的考虑条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十二）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或选定相应步履。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才气支付投资东谈主的一起赎回央求时， 按平常赎回标准执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有障碍或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被破除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金发生大批赎回且存在单个基金份额握有东谈主跨越基金总份额 20% 以上的赎回央求情形下，基金管制东谈主应当对该基金份额握有东谈主跨越 20%以上的 赎回央求进行脱期办理，具体步履为：对于其未跨越基金总份额 20%的赎回央求， 基金管制东谈主有权根据上述“（1）一起赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式 与其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。对于该基金份额握有东谈主跨越基金总 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                    招募说明书 份额 20%以上的赎回央求进行脱期，即与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。但是，如该握有东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回，当日未获受理 的部分赎回央求将被破除。如该握有东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，其未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：相聚 2 个绽放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并选定相应步履时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额握有东谈主，说明考虑处 理方法，并依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介上刊登公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息败露办法》的考虑端正，在端正媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布再行绽放的公告。   （十四）基金调换   基金管制东谈主不错根据考虑法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 考虑法则由基金管制东谈主届时根据考虑法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与考虑机构。   （十五）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十六）基金的非交易过户 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非交易过户或者按 照考虑法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据胜利司法秘书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的考虑贵府，对于恰当条件的非交易过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   （十七）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   （十九）如考虑法律法例允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管制东谈主可制定和实施相应的业务法则。   （二十）按时定额投资规划   基金管制东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资规划，具体法则由基金管制东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在考虑公告或更新的招募说明书中所端正的按时定 额投资规划最低申购金额。   （二十一）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的考虑公告。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书                   九、基金的投资   （一）投资主见   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，提拔投资于精选的股票，通 过严谨的风险管制，力务实现基金钞票握续清楚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离交易可转债）过火他经中国证 监会允许投资的债券）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括 公约进款、按时进款过火他银行进款）、货币市集用具、国债期货、国内照章发 行上市的股票（含主板、创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、港股通标的股票以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须恰当中国证监会考虑端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调理 投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票、可调换债券、 可交换债券等钞票的比例系数不跨越基金钞票的 20%，港股通标的股票的投资 比例为股票钞票的 0%-50%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不 低于基金钞票净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 恰当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金通过从上至下和从下到上相衔尾、定性分析和定量分析相互补充的方 法，在股票、债券和现金等钞票类别之间进行相对清楚的限度竖立，强调通过自 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 上而下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析有机衔尾进行前瞻性的决策。本基 金钞票竖立不仅辩论宏不雅基本面的影响因素同期辩论市集情感、同行基金仓位水 平的影响，并根据市集情况作出草率步履。   钞票竖立层面重在对系统性风险的规避。本基金将基于既定的投资策略，充 分揣摸风险收益比后作出投资决策。   本基金领受的债券投资策略包括：期限结构策略、信用债及钞票支握证券投 资策略、互换策略、息差策略、可调换债券、可交换债券投资策略等。   （1）期限结构策略   通过预计收益率弧线的风物和变化趋势，对种种型债券进行久期竖立。具体 策略又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃 策略及梯式策略。   （2）信用债及钞票支握证券投资策略   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的 影响，一是该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债 本人的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管制东谈主分别领受以下两种策略： 利差弧线的影响，二是分析信用债市集容量、结构、流动性等变化趋势对信用利 差弧线的影响，临了详细种种因素，分析信用利差弧线举座及分行业走势，笃定 信用债券总的及分行业投资比例。 信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的 因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、钞票欠债风险和其他风险等五个方 面。   本基金投资的信用债（含钞票支握证券，下同），其信用评级不得低于 AA+。 上述信用评级一般为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用 评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的， 参照主体信用评级。基金握有信用债期间，如其信用评级下降、不再恰当投资标 准，管制东谈主在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以一起卖出。投资于信用评级 AA+ 的信用债占本基金信用债投资比例的 0-50%，投资于信用评级 AAA 的信用债占 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 本基金信用债投资比例的 50-100%。   本基金投资信用情状直爽的信用类债券。通过对宏不雅经济、行业脾性、公司 财务情状、公司运营管制和公司发展出路等方面进行密致的探问研究，分析信用 债券的负约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行寥寂、客不雅的价值评估， 采纳风险与收益相匹配的更优品种进行投资。   （3）互换策略   不同券种在利息、负约风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在差 别，基金管制东谈主不错同期买入和卖出具有邻近脾性的两个或两个以上券种，赚取 收益级差。   （4）息差策略   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而取得杠杆放大收益。   （5）可调换债券、可交换债券投资策略   本基金可调换债券、可交换债券的投资通过对具体品种股性特征、债性特征、 期权价值、流动性等各项方针的分析，通过运用量化估值用具对其投资价值进行 评估。采纳安全旯旮高、条件联想较好、对应上市公司基本面优良的债券进行投 资，包括一级市集申购和二级市集买入，实现逾额收益。   在严格抵制风险、保握钞票流动性的前提下，本基金将限度参与股票等权益 类钞票的投资，以加多基金收益。   本基金对股票的投资以价值投资理念为导向，选定从上至下的多主题投资和 从下到上的个股精选方法，本基金将衔尾对宏不雅经济情状、行业成漫空间、行业 聚会度、公司竞争上风等因素的判断，详细检会股票所属行业发展出路、上市公 司行业地位、竞争上风、盈利才气、成长性、估值水对等多种因素，挑选出预期 透露将跨越大盘的个股，构建中枢组合。   本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的端正范围内的香港 联交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金主要领受“从下到上”个股研究 方式，精选出具有投资价值的优质标的。   本基金可根据投资策略需要或不同竖立地市集环境的变化，采纳将部分基金 钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                        招募说明书   本基金可投资存托凭证，本基金将衔尾对宏不雅经济情状、行业景气度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，采纳投资价值高的存 托凭证进行投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目 的，领受流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势 的研究，衔尾国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分辩论国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到 谴责投资组合的举座风险的目的。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：  （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票、可调换 债券、可交换债券等钞票的比例系数不跨越基金钞票的 20%，港股通标的股票 的投资比例为股票钞票的 0%-50%；  （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留 的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净值 的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金握有一家公司刊行的证券其市值（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不跨越基金钞票净值的 10％；  （4）本基金管制东谈主管制的一起基金握有一家公司刊行的证券（若同期握有一 家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值），不跨越该证券的 10％；  （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跨越基 金钞票净值的 10％；  （6）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；  （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越该 钞票支握证券畛域的 10％；  （8）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支握证 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 券，不得跨越其种种钞票支握证券系数畛域的 10％；  （9）本基金应投资于信用评级为 AA+以上(含 AA+)的钞票支握证券。基金握 有钞票支握证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内给以一起卖出；  （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （11）本基金管制东谈主管制的一起绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期 的按时绽放基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票（A 股与 H 股分别谋略）， 不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合握 有一家上市公司刊行的可运动股票（A 股与 H 股分别谋略），不得跨越该上市公 司可运动股票的 30%；  （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值（A 股与 H 股分别谋略）合 计不得跨越该基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基 金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管制 东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；  （14）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；  （15）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基 金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跨越上一个交易日基金钞票净值的 30%；在职何交易 日日终，本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差谋略）占基金钞票的比例不低于 80％；  （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 定的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资监督与检查自基金合同胜利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的端正为准。   为珍重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述拦阻性端正的，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行恰当标准后，则本基金不受上述考虑限制或按照调理后的端正 执行。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 抵制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额握有东谈主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱执行。考虑交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）功绩比较基准   中证中信证券量化债股优选端庄策略指数收益率×90%＋中证港股通详细 指数（东谈主民币）收益率×5%＋银行活期进款利率（税后）×5% 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书   中证中信证券量化债股优选端庄策略指数由中证指数有限公司编制及发布， 领受风险平价模子和方法，衔尾动态战术调理策略，对债券和股票钞票进行权重 分配，从而实当今严格抵制组合风险的基础上，改善组合的风险调理后收益。   本基金的投资策略、投资标的与中证中信证券量化债股优选端庄策略指数的 中枢逻辑相符，因此选用该指数行为功绩比较基准能够客不雅、合理地反应本基金 的风险收益特征。此外，中证港股通详细指数（东谈主民币）是由中证指数有限公司 编制，考中恰当港股通履历的无为股行为样本股，领受目田运动市值加权谋略， 是反应港股通范围内上市公司的举座情状和走势的具有代表性的一种股价指数。 本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基 金钞票净值的 5%，因此将功绩比较基准定为“中证中信证券量化债股优选端庄 策略指数收益率×90%＋中证港股通详细指数（东谈主民币）收益率×5%＋银行活期 进款利率（税后）×5%”恰当本基金的居品特色。   如果今后法律法例发生变化，指数编制单元住手谋略编制这些指数，或转换 指数称呼，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的功绩比较基准推出时，经与 基金托管东谈主协商一致，本基金不错在按照监管部门要求履行恰当标准后变更功绩 比较基准并实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其长期平均预期风险与预期收益高于货币市集基金， 低于搀杂型、股票型基金。本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等各别带来的私有风险。   （七）基金管制东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项以过火他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据考虑法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的救援和责罚   本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救援。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章拆除、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书                 十一、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金考虑的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、银行进款本息、应收 款项、国债期货、其他投资等钞票及欠债。   （三）估值原则  管制东谈主在笃定考虑金融钞票和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐 准则》、监管部门考虑端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明 估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的，草率报价进行调理，确 定公允价值。  与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，如果该限制是针对钞票握有者的，那么在估值期间中不应将该 限制行为特征辩论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批握有考虑钞票或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值期间笃定公允价值。领受估值期间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得考虑钞票或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调理并笃定公允价值。   （四）估值方法 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   （1）交易所上市的股票等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价， 笃定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（本合同另有端正的 除外），考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值价钱进 行估值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（本合同另有端正的除 外），考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值价钱 或保举估值价钱进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱或推 荐估值价钱，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交易所市集上市交易的公设备行的可调换债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交易的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市或未挂牌转让的股票，领受估值期间笃定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对于未上市或未 挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种、其他未上市或未挂牌转让且不存在 活跃市集的有价证券，应领受在当前情况下适用而且有富足可利用数据和其他信 息支握的估值期间笃定其公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会考虑端正笃定公允价值。 值。 格估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算 价估值。   握有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利 息收入。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境酬酢易场面所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金执行交征税金与估 算的应交税金有各别的，基金将在考虑税金调理日或执行支付日进行相应的估值 调理。 公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 有新增事项，按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据考虑法律法例，基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经考虑各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给以公布。   对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠 信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机 构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价 值存在紧要不笃定性的考虑领导。基金管制东谈主在与托管东谈主协商一致后，可领受价 格区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。   （五）估值标准 日该类基金份额的余额数目谋略，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设备大额赎回情形下的净值精度救急调理 机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主于每个估值日谋略种种基金钞票净值及基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   （六）估值过失的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、恰当、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估 值过失使命方对径直损失承担补偿使命；若估值过失使命方已经积极调和，而且 有协助义务确当事东谈主有富足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失使命方草率更正的情况向考虑当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得 到更正；   （2）估值过失的使命方对考虑当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值过失的考虑径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值过失使命方；   （4）估值过失调理领受尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向考虑当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值谋略出现过失时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的步履贯注损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值谋略过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 因其他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交易结果后谋略当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐发后发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按约定对基金净值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 时，所变成的错误不行为基金钞票估值过失处理。 构发送的数据过失，考虑管帐轨制变化或者由于其他不可抗力等，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然已经选定必要、恰当、合理的步履进行检查，但未能发现过失的， 由此变成的基金钞票估值过失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步履松开或摒除由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金              招募说明书 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书               十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指抵制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 行收益分配。若《基金合同》胜利活气 3 个月可不进行收益分配，具体分配决议 以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成，红利再投资方式免收再投资的用度； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于 面值； 有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同等分配权；   在不违抗法律法例端正及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色 不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调理，不 需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的考虑端正在端正媒介公告。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务法则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书                    十三、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管制费的谋略 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                        招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据考虑法例及相应协 议端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正或考虑公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的考虑税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度考虑税收征收的端正代扣代缴。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                       招募说明书               十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照考虑端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介公告。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书                十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管制端正》、            《基金合同》过火他考虑端正。考虑法律法例对于信息 败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的自 然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息 贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额握有东谈主大会召开的法则及具体标准，说明基金居品的脾性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一起事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产救援及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵府提要的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在端正网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在端正媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 合同》胜利公告。   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在端正网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的种种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的谋略方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在端正网站上，并将年度呈报领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在端正网站上，并将中期呈报领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在端正网站上，并将季度呈报领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时呈报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   本基金发生紧要事件，考虑信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关端正编制临时呈报书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更握有百分之五以上股权的股东、基金管制东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）波及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务考虑步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务考虑步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 执行抵制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过失达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；   （19）本基金相聚发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （23）基金管制东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （24）调理基金份额类别的竖立；   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东谈主权益的，考虑信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹。   《基金合同》拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在端正网站 上，并将清理呈报领导性公告登载在端正报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，考虑信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   基金管制东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中败露其握有的钞票支握证券 总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和呈报期内通盘的钞票支握证券明 细。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   基金管制东谈主应在本基金季度呈报中败露其握有的钞票支握证券总额、钞票支 握证券市值占基金净钞票的比例和呈报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支握证券明细。   若本基金投资国债期货，需按照法例要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体 风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主见。   基金管制东谈主应当在基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等按时呈报 和招募说明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求败露港 股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香 港股票市集交易互联互通机制投资香港股票市集的信息败露另有端正的，从其规 定。   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票执行。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会考虑基金信息 败露内容与样式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照考虑法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金按时呈报、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金清理报 告等公开败露的考虑基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证考虑报送信息的真确、准确、完好、实时。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，但是其他群众媒介不得早于端正媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法则的考虑端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将考虑档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照考虑法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金考虑信 息： 因其他原因暂停营业时； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商恰当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表倡导且恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所进行审计并败露专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到 的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求， 仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋 账户份额。大批赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管制东谈主谋略各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户钞票。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因钞票流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户钞票进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业管帐准则》的考虑要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 用度从侧袋账户钞票中列支，但应待特定钞票变现后方可列支，且不得收取管制 费。   （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，合约交易基金管制东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选定将特定钞票给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户钞票是否一起完成变现，基金管制东谈主齐应 当实时向侧袋账户一起份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照考虑法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票一起完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘恰当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金按时呈报中败露呈报期内侧袋账 户考虑信息，基金按时呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书 师事务所对基金年度呈报进行审计时，草率呈报期内基金侧袋机制运行考虑的会 计核算和年度呈报败露等发表审计倡导。   基金管制东谈主应当在基金按时呈报中败露呈报期内特定钞票处置进展情况，披 露呈报期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明不行为特定钞票最终 变现价钱的承诺。   （八）实施侧袋机制期间的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （九）侧袋的审计   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘恰当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   （十）本部分对于侧袋机制的考虑端正，但凡径直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致考虑内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管制东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行恰当标准后，在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书               十七、基金的风险揭示   投资有风险，投资需严慎。公开召募证券投资基金（以下简称“基金”）是一 种长期投资用具，其主邀功能是漫衍投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融用具，当投资东谈主购买基金产 品时，既可能按握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。   投资东谈主在作念出投资决策之前，应当仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基 金居品贵府提要等居品法律文献和本部分的风险揭示，充分坚强本基金的风险收 益特征和居品脾性，雅致辩论本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目 的、投资期限、投资熏陶、钞票情状等因素充分辩论自身的风险承受才气，在了 解居品情况及销售恰当性倡导的基础上，感性判断并严慎作念出投资决策。   根据考虑法律法例，基金管制东谈主作念出如下风险揭示：   （一）依据投资对象的不同，基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基 金、货币市集基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的 基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   （二）基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括市集风险，也包括 基金自身的管制风险、期间风险和合规风险等。大批赎回风险是绽放式基金所特 有的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回央求跨越基金总份额的一定比例 （绽放式基金为百分之十）时，投资东谈主将可能无法实时赎回央求的一起基金份额， 或投资东谈主赎回的款项可能减速支付。   （三）投资东谈主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。按时定额投资是辅导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种毛糙易行的 投资方式，但并不可规避基金投资所固有的风险，不可保证投资者取得收益，也 不是替代储蓄的等效理会方式。   （四）基金管制东谈主承诺以憨厚信用、费力尽责的原则管制和运用基金钞票， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下 并不预示其改日功绩透露，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本基金 功绩透露的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                                        招募说明书 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。 基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构及考虑机构分歧基金投资收益作念出任何 承诺或保证。    （五）汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金由基金管制东谈主依照考虑法律法例及 约定央求召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）许可注 册。本基金的基金合同、基金招募说明书和基金居品贵府提要已通过中国证监会 基 金 电 子 披 露 网 站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund ） 和 基 金 管 理 东谈主 网 站 www.springsfund.com 进行了公开败露。中国证监会对本基金的注册，并不标明 其对本基金的投资价值、市集出路和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。    本基金投资过程中濒临的主要风险有：投资组合的风险、管制风险、合规性 风险、操气魄险、本基金私有风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过火他风险。本基金还 将领受多种方法管制、抵制流动性风险。    （一）投资组合的风险    证券市集价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将使本基金钞票濒临潜在 的风险，包括但不限于以下多种风险因素：    （1）政策风险    货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价 格波动，影响基金收益而产生风险。    （2）经济周期风险    经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情状的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券，其收益水平也会随之发生变化，从 而产生风险。    （3）利率风险    金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影 响，从而产生风险。    （4）通货扩张风险 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   基金握有东谈主的收益将主要通过现金风物来分配，如果发生通货扩张，现金的 购买力会下降，从而影响基金的执行收益。   （5）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   （6）上市公司谋划风险。上市公司的谋划情状受多种因素影响，如管制能 力、财务情状、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落或债券信用 评级下降，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系 统性风险，但不可全齐规避。   （7）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交 易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现才气的 风险。   信用风险主要指债券、钞票支握证券等刊行体情状恶化，导致信用评级下降 甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外也包括证券交易敌手因负约而产生 的交割风险。   本基金属于绽放式基金，基金管制东谈主有义务在绽放日接受投资者的申购和赎 回。无间变化的申购和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使市集行情莫得 发生显贵变化的趋势，本基金也要进行股票买卖。然则，市集的流动性是变化的， 不同期间段、不同的股票，其流动性齐各不疏浚。如果市集流动性较差，导致本 基金无法成功买进或卖出股票，或者必须付出较高成本才能买进或卖出股票，这 样，就在两个方面产生了风险：   当发生大批申购时，本基金由于不可成功买进股票，使得本基金的握仓比例 被迫地发生变化，可能导致行情高潮时不可实现预期的投资收益主见，影响本基 金的最终投资功绩；   当发生大批赎回时，如果市集流动性较差，本基金为了终了握有东谈主的赎回， 必须以较高的代价卖出股票，从而影响本基金的投资功绩。   （1）基金申购、赎回安排 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   投资者具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“基金 份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错详细利用备用的流动性风险管 理用具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、 赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、 基金实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资范围包括债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离交易可转债）过火他经中国证 监会允许投资的债券）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括 公约进款、按时进款过火他银行进款）、货币市集用具、国债期货、国内照章发 行上市的股票（含主板、创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、港股通标的股票以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须恰当中国证监会考虑端正）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资 其他品种，基金管制东谈主在履行恰当标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届 时灵验的法律法例应时合理地调理投资范围。标的钞票大部分为债券钞票，一般 情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格抵制投资于流动性受限钞票和不存 在活跃市集需要领受估值期间笃定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基 金管制东谈主将根据历史熏陶和市集情况动态调理基金中高流动性钞票的比例并通 过组合管制、漫衍投资对种种标的钞票进行合理竖立，以留心流动性风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管制步履   基金管制东谈主已建立里面大批赎答复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管制东谈主需要根据 执行情况进行流动性评估，领受以卑劣动性风险管制步履： 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管制用具，对赎回申 请等进行限度调理，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的提拔步履，包括但 不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形 及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备 了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般平常情形下有所延伸。   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 部分脱期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分基金钞票估值”中的“七、暂停估值 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调理，使得市集的 冲击成本能够分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   （二）管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基 金收益水平，如果基金管制东谈主对经济表情和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现错误，齐会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不恰当考虑法律、法例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   （四）操气魄险   基金运作过程中，因里面抵制存在缺陷或者东谈主为因素变成操作错误或违抗操 作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易过失、IT 系统 故障等风险。   （五）本基金私有风险   本基金是债券型基金，基金钞票主要投资于债券市集，因此债市的变化将影 响到基金功绩透露。本基金天然按照风险收益配比原则，实行动态的钞票竖立， 但并不可全齐抵抗市集举座下落风险，基金净值透露因此会可能受到影响。本基 金管制东谈主将阐述专科研究上风，加强对市集、固定收益类居品、上市公司基本面 的深化研究，握续优化组合竖立，以抵制特定风险。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   （1）信用风险，也称为负约风险，它是指钞票支握证券参与主体对它们所 承诺的种种合约的负约所变成的可能损失。肤浅单意旨上讲，信用风险透露为证 券化钞票所产生的现金流不可支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）提前偿付风险，是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存 在由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （3）操气魄险，是指考虑各方在业务操作过程中，因操作错误或违抗操作 规程而引起的风险。   （4）法律风险，是指因钞票支握证券交易结构较为复杂、参与方较多、交 易文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   （1）杠杆性风险。国债期货交易领受保证金交易方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍握有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金握有的合约进行现金交割，本基金存在无法络续 握有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约选定什物交割方式，如本 基金未能在规按时限内如数托付可交割国债或者未能在规按时限内如数缴纳交 割货款，将组成交割负约，交易所将收取相应的责罚性负约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不恰当交易所或者期货公司磋买卖 务端正，期货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平 仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，托福财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性，濒临跨期 基差风险。   本基金投资于港股通标的股票的比例不得跨越股票钞票的 50%。本基金可 根据投资策略需要或不同竖立地市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于港 股通标的股票或采纳不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金钞票并非势必投 资港股通标的股票。   除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易法则等 各别所带来的私有风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国际资金的流 动对港股价钱的影响浩大，港股价钱与国际资金流动透表示高度考虑性，本基金 在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到或然事件影响可能透表示比 A 股更 为剧烈的股价波动，本基金握仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而且 资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各别，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抵抗该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基金 可能因为港股通市集总额度或逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错 失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不 按时根据范围限制法则对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不可及 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                    招募说明书 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法则，只好沪港两地均为交易日且能够得志结算安排的交 易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因放假等 原因休市而香港市集照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所握的 港股组合在后续港股通交易日开市交易中聚会体现市集反应而变成其价钱波动 突然增大，进而导致本基金所握港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成清理交收， 卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而变成支 付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时 调理基金钞票组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所握港股通股票权益分拨、调换、上市公 司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调换等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、调换或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有考虑权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （9）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所端正，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可选定停牌步履。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化端正，仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集 对存在退市可能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应秀美（举例， ST 及*ST 等秀美）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险 警示板，联交所领受非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等轨制性 各别，本基金可能存在因所握个股碰到非预期性的停牌甚而退市而给基金带来损 失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则 的限制和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所握钞票组 合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 但不限于： 过户费等税费外，在不进行交易时也可能要络续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 基金投资此类股票可能因穷乏交易敌手而濒临个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和 破除申报的交易中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（a）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的聚会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付 或处置；（b）结算参与东谈主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（c）结算参与东谈主向中国结算发送的考虑本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制考虑的风险，包括存托凭证握有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险； 存托凭证握有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 托公约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及 波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险； 境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   因犯警谋划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管制东谈主被照章取消基金 管制履历或照章拆除、被照章破除或者被照章宣告歇业等情况。在基金管制东谈主职 责拒绝情况下，投资者濒临基金管制东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金管制东谈主 职责拒绝，波及基金管制东谈主、临时基金管制东谈主、新任基金管制东谈主之间使命分袂的， 考虑基金管制东谈主对各自履职步履照章承担使命。   另外，本基金投资股票、可调换债券、可交换债券等钞票的比例系数不跨越 基金钞票的 20%，其风险高于纯债基金。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换。因特定钞票的变当前辰具有不笃定 性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广规矩等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险 之间的匹配考试。   （八）其他风险   构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金钞票的损失。金融市集危险、代理商负约、托管行负约等超出基金管 理东谈主自身径直抵制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   （九）声明 须自行承担投资风险。 的其他基金代销机构代理销售，但是，基金并不是代销机构的进款或欠债，也没 有经过代销机构担保或者背书，基金管制东谈主与其他基金代销机构并不可保证其收 益或本金安全。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书       十八、《基金合同》的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议胜利后依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行考虑标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连系的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 金管制东谈主、基金托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 呈报出具法律倡导书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在端正网站上，并将清理呈报领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的期 限。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书             十九、《基金合同》的内容摘录   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他考虑端正，基金管制东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度考虑法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的考虑步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 供服务的外部机构，并与采纳的证券经纪商订立考虑公约，就证券经纪商应履行 的特殊交易监控等职责进行约定；   （16）在恰当考虑法律、法例的前提下，制订和调理考虑基金认购、申购、 赎回、调换和非交易过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他考虑端正，基金管制东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定恰当合理的步履使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的端正，按考虑端正谋略并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他考虑端正，履行信息败露及 呈报义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他考虑端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科照看人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他考虑端正召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例端正的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而且 保证投资者能够按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金考虑的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临拆除、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 胜利，基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   根据《基金法》、《运作办法》过火他考虑端正，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据考虑市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他考虑端正，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则握有并安全救援基金财产；   （2）设备专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别竖立账户，寥寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金管制东谈主代表基金订立的与基金考虑的紧要合同及考虑凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他考虑端正另有 端正外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外 部专科照看人提供必要信息的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主谋略的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具倡导，说 明基金管制东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管制东谈主有未执行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了恰当的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他考虑贵府不低于法 律法例端正的期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作考虑账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或考虑端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他考虑端正，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临拆除、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管制机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书   根据《基金法》、《运作办法》过火他考虑端正，基金份额握有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他考虑端正，基金份额握有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）雅致阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府提要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）执行胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）驯顺基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的考虑交易及业 务法则； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额握有东谈主大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额握有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设备与运作应当根 据考虑法律法例和中国证监会的端正进行。   一）召开事由 律法例或中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度、提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）加多、减少份额类别，或调理基金份额分类办法及法则；   （6）基金管制东谈主在履行恰当标准后，基金推出新业务或服务；   （7）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理考虑认购、申购、赎回、 调换、非交易过户、转托管等业务法则；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                    招募说明书 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干涉。 益登记日。   三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关过火联 系方式和考虑东谈主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 的计票效率。   四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述恰当法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，而且握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或大会公告 载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布考虑领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文告不插足收取表决倡导的，不影响表决效率； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与登记机构记录相符。 亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会 议文告中列明。 金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开基 金份额握有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。表决方 式上，在不违抗法律法例和监管机构端正的前提下，基金份额握有东谈主也不错领受 网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中载 明。   五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七）条文定标准笃定和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次 基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份 额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 卓绝决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基 金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交 恰当会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 恰当会议文告端正的表决倡导视为灵验表决，表决倡导拖沓不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）胜利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   基金份额握有东谈主大会决议自胜利之日起依照《信息败露办法》的考虑端正在 端正媒介上公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行胜利的基金份额握有东谈主 大会的决议。胜利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若考虑 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日考虑基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）考虑基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的团结类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的考虑端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文考虑约定。   十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致考虑内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   （三）基金收益分配原则、执行方式   一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指抵制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三）基金收益分配原则 行收益分配。若《基金合同》胜利活气 3 个月可不进行收益分配，具体分配决议 以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成，红利再投资方式免收再投资的用度； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于 面值； 有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同等分配权； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书      在不违抗法律法例端正及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色 不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调理，不 需召开基金份额握有东谈主大会。      四）收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      五）收益分配决议的笃定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的考虑端正在端正媒介公告。      六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务法则》执行。      七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。      （四）与基金财产管制、运用考虑用度的索求、支付方式与比例   一）基金用度的种类 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                        招募说明书 用度。   二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管制费的谋略 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据考虑法例及相应公约 端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正或考虑公告。   五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的考虑税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度考虑税收征收的端正代扣代缴。   （五）基金财产的投资标的和投资限制   一）投资主见   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，提拔投资于精选的股票，通 过严谨的风险管制，力务实现基金钞票握续清楚升值。   二）投资范围   本基金的投资范围包括债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                      招募说明书 方位政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离交易可转债）过火他经中国证 监会允许投资的债券）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括 公约进款、按时进款过火他银行进款）、货币市集用具、国债期货、国内照章发 行上市的股票（含主板、创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、港股通标的股票以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须恰当中国证监会考虑端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调理 投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票、可调换债券、 可交换债券等钞票的比例系数不跨越基金钞票的 20%，港股通标的股票的投资 比例为股票钞票的 0%-50%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不 低于基金钞票净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 恰当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票、可转 换债券、可交换债券等钞票的比例系数不跨越基金钞票的 20%，港股通标的股票 的投资比例为股票钞票的 0%-50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净 值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券其市值（若同期握有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不跨越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一起基金握有一家公司刊行的证券（若同期握有 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                    招募说明书 一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值），不跨越该证券的   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越该 钞票支握证券畛域的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支握 证券，不得跨越其种种钞票支握证券系数畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用评级为 AA+以上(含 AA+)的钞票支握证券。基金 握有钞票支握证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金管制东谈主管制的一起绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的按时绽放基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票（A 股与 H 股分别谋略）， 不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合握 有一家上市公司刊行的可运动股票（A 股与 H 股分别谋略），不得跨越该上市公 司可运动股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值（A 股与 H 股分别谋略）合 计不得跨越该基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金 畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管制东谈主不 得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （14）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （15）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 过基金握有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跨越上一个交易日基金钞票净值的 30%；在职何交易日 日终，本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差谋略）占基金钞票的比例不低于 80％；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资监督与检查自基金合同胜利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的端正为准。   为珍重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正拦阻的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述拦阻性端正的，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行恰当标准后，则本基金不受上述考虑限制或按照调理后的端正 执行。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 抵制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额握有东谈主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱执行。考虑交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （六）基金净值信息的谋略方法和公告方式   一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项以过火他钞票的价值总和。   二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在端正网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的种种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议胜利后依照《信息败露办法》的考虑端正在端正媒介公告。   二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行考虑标准后，《基金合同》应当拒绝： 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 基金托管东谈主连系的；   三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 金管制东谈主、基金托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 呈报出具法律倡导书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产清理剩余钞票的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 呈报登载在端正网站上，并将清理呈报领导性公告登载在端正报刊上。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的期 限。   （八）争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，则任何一方应当将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验 的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除 非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚实、费力、尽责 地履行基金合同端正的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   （九）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                         招募说明书                 二十、基金托管公约的内容摘录   （一）托管公约当事东谈主   称呼：汇泉基金管制有限公司   注册地址：北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-40 室   办公地址：北京市海淀区西直门外大街 168 号鼎盛大厦 16 层   邮政编码：100044   法定代表东谈主：梁永强   成立日历：2020 年 06 月 15 日   批准设备机关及批准设备文号：中国证监会证监许可〔2020〕1028 号   组织风物：有限使命公司   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：握续谋划   谋划范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、私募钞票管制和中国证 监会许可的其他业务   称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦   法定代表东谈主：景在伦   成立日历：1996 年 11 月 15 日   基金托管履历批文及文号：《对于核准青岛银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》证监许可20221544 号   组织风物：股份有限公司   注册成本：58.20 亿元东谈主民币   存续期间：握续谋划   谋划范围：银行业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章 须经批准的名目，经考虑部门批准后方可开展谋划行动，具体谋划名目以考虑部 门批准文献大约可证件为准） 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可调换债券（含分离交易可转债）过火他经中国证 监会允许投资的债券）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括 公约进款、按时进款过火他银行进款）、货币市集用具、国债期货、国内照章发 行上市的股票（含主板、创业板过火他经中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、港股通标的股票以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须恰当中国证监会考虑端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调理 投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票、可调换债券、 可交换债券等钞票的比例系数不跨越基金钞票的 20%，港股通标的股票的投资 比例为股票钞票的 0%-50%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不 低于基金钞票净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 恰当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督： 债券、可交换债券等钞票的比例系数不跨越基金钞票的 20%，港股通标的股票的 投资比例为股票钞票的 0%-50%； 的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净值 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                        招募说明书 的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不跨越基金钞票净值的 10％； 家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值），不跨越该证券的 10％； 金钞票净值的 10％； 产支握证券畛域的 10％； 券，不得跨越其种种钞票支握证券系数畛域的 10％； 有钞票支握证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的按时绽放基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票（A 股与 H 股分别谋略）， 不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合握 有一家上市公司刊行的可运动股票（A 股与 H 股分别谋略），不得跨越该上市公 司可运动股票的 30%； 不得跨越该基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管制东谈主不得 主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金握有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一个交易日基金钞票净值的 30%；在职何交易日日 终，本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，系数（轧差谋略）占基金钞票的比例不低于 80％；   除上述 2）、9）、12）、13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述端正 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资监督与检查自基金合同胜利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的端正为准。   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照考虑法律法例的端正和基金合同的约定执行。 执行抵制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任 基金份额握有东谈主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 制，按照市集刚正合理价钱执行。考虑交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例给以败露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业 尺度的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主有使命确保实时将更新后的交易对 手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管制东谈主承担。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的， 视为基金管制东谈主招供全市集交易敌手。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东谈主根据基金管制东谈主提供的银行间债 券市集交易敌手名单进行监督，如基金管制东谈主根据市集需要临时调理银行间债券 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，与基金托管东谈主协商治理。 新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约 进行结算，但不得再发生新的交易。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的交易敌手在 基金管制东谈主笃定的时辰内仍未承担负约使命过火他考虑法律使命的，基金管制东谈主 不错对相应损失先行给以承担，然后再向考虑交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予 必要的协助。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损结怨使命。 基金管制东谈主有使命抵制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的损 失，基金管制东谈主应当负责向考虑使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激发的相应 使命及损失。 采纳进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定， 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 笃定恰当条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行进款的交易敌手是否恰当考虑端正进行 监督，如基金管制东谈主未向基金托管东谈主提供进款银行名单，视为基金管制东谈主招供全 市集进款银行。   本基金投资银行进款应恰当如下端正： 订立书面公约，明确基金管制东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、进款证实书等考虑文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等考虑法律法例，以及国度考虑账户管制、利率管制、支付结算等 各项端正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违抗法律法例端正及《基金 合同》约定的步履，应实时以书面风物文告基金管制东谈主在 10 个服务日内纠正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托 管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，应立即报 告中国证监会，同期文告基金管制东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基 金管制东谈主拒不执行变成基金财产损失的，托管东谈主不承担相应损失。 值谋略、种种基金份额的基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分配、考虑信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露 数据等进行监督和核查。 法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方式 文告基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到电 话提醒或书面文告后应实时查对并以书面风物给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                招募说明书 促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 托管公约对基金业务执行核查。   对基金托管东谈主发出的电话提醒或书面领导，基金管制东谈主应在端正时辰内答复 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基 金管制东谈主应积极配合提供考虑数据贵府和轨制等。 行政法例和其他考虑端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主， 由此变成的损失由基金管制东谈主承担。 时文告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金管制东谈主无正大根由，断绝、拦阻对方根据本托管公约端正应用监督权， 或选定拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 警告仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东谈主谋略的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管制东谈主 指示办理清理交收、考虑信息败露和监督基金投资运作等步履。 管制、未执行或无故延伸执行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过火他考虑端正时，应实时以电话提醒或书面 风物等方式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一服务日前 实时查对并以书面风物给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项 进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交考虑贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真确性， 在端正时辰内答复基金管制东谈主并改正。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、拦阻对方根据本公约端正应用监督权，或选定拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应呈报中国证监会。   （四）基金财产的救援   （1）基金财产应寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构的固有财 产。   （2）基金托管东谈主应安全救援基金财产。未经基金管制东谈主依据正当标准作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的 完好与寥寂。   （5）基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管制东谈主负责与考虑当事 东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金管制东谈主选定步履进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管制东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必 要的协助与配合，但对此不承担相应使命。   （7）基金托管东谈主对因为基金管制东谈主投钞票生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构的基金钞票，或交由期货经纪机构或证券谋划机构负责清理交收的基金资 产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诓骗、飞舞、过失或歇业等原 因给基金钞票变成的损失等不承担相应使命。   （8）除依据法律法例和基金合同的端正外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托 管基金财产。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书   （1）基金召募期间的资金应存于基金管制东谈主在具有托管履历的买卖银行开 设的基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                   《运作办法》等考虑端正后，基金管制 东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期 在端正时辰内，遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验 资，出具验资呈报。出具的验资呈报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜利的条件，由基金管制东谈主 按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和管制。   （2）基金管制东谈主授权基金托管东谈主代理办理开户、销户、变更等基金资金账 户业务，基金托管东谈主在其营业机构为本基金单独开立基金资金账户（也称“基金 托管资金账户”）。基金资金账户的称呼应当包含本基金称呼，具体称呼以执行开 立为准，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。本基金的一切货币相差行动，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账 户进行。管制东谈主可为本基金通达托管网银账户查询功能。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内 投资需要，为本基金开立的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （4）基金托管资金账户的开立和管制应恰当考虑法律法例的考虑端正。   （1）基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有 限使命公司开设证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金证券账户的开立和证 券账户卡的救援由基金托管东谈主负责，账户钞票的管制和运用由基金管制东谈主负责。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书   （3）基金管制东谈主以基金口头在基金管制东谈主采纳的证券谋划机构营业网点开 立证券资金账户。证券谋划机构根据考虑法律法例、表大肆文献为本基金开立相 关资金账户并按照该证券谋划机构开户的经过和要求与基金管制东谈主订立考虑协 议。   （4）交易所证券交易资金领受第三方存管模式，托管东谈主负责开立三方存管 账户，用于证券交易结算资金全额存放在基金管制东谈主为基金开设证券资金账户中， 场内的证券交易资金清根由基金管制东谈主所采纳的证券公司负责。基金托管东谈主不负 责办理场内的证券交易资金清理，也不负责救援证券资金账户内存放的资金。   （5）在本托管公约胜利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，波及考虑账户的开设、使用的，按考虑端正开设、使用并管制；若无考虑规 定，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的端正。   基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的考虑端正，以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主代表基金订立寰球银行 间债券市集债券回购主公约。   基金管制东谈主应现代表本基金，按照考虑端正开立期货账户，并授权基金托管 东谈主采纳具有三方存管天禀的买卖银行开立基金三方存管账户，办理磋买卖务。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 端正，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按考虑法则使用并管制。   （2）法律法例等考虑端正对考虑账户的开立和管制另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的考虑什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善救援，救援凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验抵制下的什物证券在 基金托管东谈主救援期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验抵制的证券不承担救援使命。   基金投资按时进款在进款机构开立的银行账户，其预留印鉴应为基金托管东谈主 印鉴。对于任何的按时进款投资，基金管制东谈主齐必须和进款机构订立按时进款协 议，约定两边的权利和义务，该公约行为划款指示附件。公约中必须有如下明确 条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、 账号等），不得划入其他任何账户。”基金管制东谈主应与基金托管东谈主就按时公约波及 托管东谈主权利义务的内容达成一致，不然基金托管东谈主有权断绝按时进款投资的划款 指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主救援证实书蓝本，基金托管东谈主有权对上 述按时进款投资进行查询问复，基金管制东谈主应督促进款行给以配合。基金管制东谈主 应该在合理的时辰内进行按时进款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提前支取或 部分提前支取按时进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时 收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主两边协商 治理。进款证实书投递基金托管东谈主或从基金托管东谈主处支取，原则上要求进款银行 或基金管制东谈主授权考虑东谈主员躬行上门办理。若领受邮寄品级三方机构传递，基金 托管东谈主不承担由此可能变成的调换、延误、丢失、损毁等使命。在取得进款证实 书、存单后，基金托管东谈主救援证实书、存单蓝本，基金托管东谈主分歧进款证实书的 真确性负责。   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金考虑的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主救援。除公约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金 考虑的紧要合同期应尽量保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。紧要合同的救援期限不少于法律法例的 端正。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得滚动。   （五）基金钞票净值谋略和管帐核算   （1）基金钞票净值 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                    招募说明书   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资 产净值。种种基金份额净值的谋略，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失策入基金财产。基金管制东谈主不错设备大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主于每个估值日谋略种种基金钞票净值及基金份额净值，并按端正 公告。   （2）复核标准   基金管制东谈主每个估值日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和考虑法 律法例的端正对外公布。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值 时除外。   （1）已上市或已挂牌转让的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价， 笃定公允价钱。 除外），考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值价钱进 行估值。 外），考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值价钱 或保举估值价钱进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱或推 荐估值价钱，同期应充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                  招募说明书 转股权的债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净价 交易的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对于未上市或未挂牌 转让且不存在活跃市集的固定收益品种、其他未上市或未挂牌转让且不存在活跃 市集的有价证券，应领受在当前情况下适用而且有富足可利用数据和其他信息支 握的估值期间笃定其公允价值。 初次公设备行股票时公司股东公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会考虑端正笃定公允价值。   （3）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （4）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值基准服务机构提供的估值 价钱估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结 算价估值。   （6）进款的估值方法：   握有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （7）基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。   （8）估值谋略中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制 波及的境酬酢易场面所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书 发生制原则进行估值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在考虑税金调理日或执行支付日进行相应的估 值调理。   （10）其他钞票按法律法例或监管机构考虑端正进行估值。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应上述钞票或欠债 其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （13）考虑法律法例以及监管部门、自律法则另有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据考虑法律法例，基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经考虑各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的谋略结果对外给以公布。   对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠 信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机 构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价 值存在紧要不笃定性的考虑领导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的误 差不行为基金钞票估值过失处理。   由于证券、期货交易所、登记结算公司考中三方估值基准服务机构等机构发 送的数据过失，考虑管帐轨制变化或者由于其他不可抗力等，基金管制东谈主和基金 托管东谈主天然已经选定必要、恰当、合理的步履进行检查，但未能发现过失的，由 此变成的基金钞票估值过失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的步履松开或摒除由此变成的影响。 视为该类基金份额净值过失；基金份额净值谋略出现过失时，基金管制东谈主应当立 即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的步履贯注损失进一步扩大；任一类 基金份额净值谋略过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后 按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任。与本基金考虑的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管帐使命方的建 议执行，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且 基金托管东谈主未对谋略过程建议合理疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对基金份额握有东谈主 或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金 托管东谈主按照罪恶进程各自承担相应的使命。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基 金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平常复核标准后仍不可发现该过失，进而导致基金份额净值计 算过失而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 以基金管制东谈主谋略结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                   招募说明书   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集或外汇交易市集遇法定节沐日 或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度考虑部门端正的管帐轨制执行。   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管制东谈主、基金 托管东谈主分别独随即竖立、记录和救援本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度呈报的编制；在上半年结果之日起 2 个月 内完成基金中期呈报的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度呈报的编 制。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编 制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （2）报表复核   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基 金管制东谈主在季度呈报完成当日，将考虑呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管 理东谈主在中期呈报完成当日，将考虑呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                      招募说明书 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年 度呈报完成当日，将考虑呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献往复均以传真、电子邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管制东谈主提供的呈报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核倡导书或者其他两边招供的方式进行阐发。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可 于应当发布公告之日之前就考虑报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就考虑情况报中国证监会备案。   （六）基金份额握有东谈主名册的救援   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救援的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同胜利日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，保存期限自基金账户销户之日起不少 于法律法例的端正。基金份额握有东谈主名册由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善救援基金份额握有东谈主名册，保存期限为不少 于法律法例的端正。基金托管东谈主不得将所救援的基金份额握有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应驯顺守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善救援基金份额握有东谈主名册，应按考虑法例端正各自承担相应的责 任。   （七）争议治理方式   因本公约产生或与之考虑的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合治理，协商、 联合不可治理的，任何一方应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                 招募说明书   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚实、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，珍重基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门卓绝行政区和 台湾地区法律）统帅。   （八）托管公约的变更与拒绝   一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲突。   二）基金托管公约拒绝的情形 权； 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                              招募说明书                 二十一、对基金份额握有东谈主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请考虑本公司客户服 务电话。请确保投资前，您/贵机构已经全面领会了本招募说明书。   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和销售机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和考虑情况，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）资讯服务   公司为定制客户提供电子邮件、短信风物的信息服务，内容包括：交易阐发、 基金净值等信息。   投资者可通过拨打公司客户服务电话定制此项服务。   （二）客户服务   投资者不错通过电子邮箱开展考虑筹商，客服东谈主员在收到邮件筹商后的 48 小时内答复或考虑投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@springsfund.com   （三）对于网站服务   公司网站为客户提供居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交易状 态查询等内容的服务。   （四）客户倡导、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠谈对基金管制东谈主和销 售机构建议倡导、建议或投诉。   （五）考虑方式   汇泉基金管制有限公司客服电话：400-001-5252、010-81925252   网址：www.springsfund.com 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金            招募说明书              二十二、其他应败露事项   暂无。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金               招募说明书           二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构的住所，投资东谈主可 免费查阅。招募说明书条件及内容应以招募说明书蓝本为准。 汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金                      招募说明书                   二十四、备查文献   （一）中国证监会准予注册汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金召募的文献   （二）《汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金基金合同》   （三）《汇泉安瑞呈报债券型证券投资基金托管公约》   （四）法律倡导书   （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场面。   查阅方式：投资东谈主不错在办公时辰免费查询；也可通过基金管制东谈主网站查阅 或下载基金合同、招募说明书、托管公约及基金的种种按时和临时公告，但应以 基金备查文献蓝本为准。                              汇泉基金管制有限公司

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