3月28日，证监会针对投行业务乱象开出年内范围最大罚单！五矿证券、长江证券、朴直证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商，8名有关东说念主员及高管集体“中枪”，责令改正、警示函、监管话语等监管措施密集落地。 这次集会处罚触及质控机制失效、内控经过纰谬、尽责看望缺位等多类问题，反应出部分券商在投行业务运作中的系统性弱势，是连年来证监会对投行业务范围范围较大的一次集会规定，开释出强化中介机构包袱、严控金融风险的监管信号。 值得留心的是，除了有关状态包袱东说念主，证监会还对总司理、合规总监等“要